PDF《华夏现金增利证券投资基金》

华夏现金增利证券投资基金 招募说明书(更新)摘要

2014 年第

2 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 重要提示 华夏现金增利证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证监会2004年3月5日证监基 金字[2004]23号文批准募集.

本基金基金合同于2004年4月7日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的 投资风险.本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极 管理风险以及本基金的其他特定风险等. 本基金属于证券投资基金中低风险的品种, 其长期 平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金.投资有风险,投资人申购基 金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资者购 买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益. 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本招募说明书所载内容截止日为2014年10月7日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为2014年9月30日. (本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立时间:1998年4月9日 法定代表人:杨明辉 联系人:崔雁巍 客户服务

电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、代总经理、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士, 高级经济师. 兼任华夏资本管理有限公司董事长. 曾任中信证券公司董事、 襄理、 副总经理, 中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、 总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长等. 杨一夫先生:董事,硕士.现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中 国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事.曾任国际金融公 司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等. 胡祖六先生:董事,博士,教授.现任春华资本集团主席.曾任国际货币基金组织高级 经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理. 徐刚先生:董事,博士,经济师.现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人,兼任中信证券(山东) 、 中信期货、 前海股权交易中心、 青岛蓝海股权交易中心、 厦门两岸股权交易中心等公司董事. 曾任中国地质机械仪器工业总公司干部, 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、 资产 管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部 门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务. 葛小波先生:董事,硕士.现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 计划财务部行政负责人, 兼任华夏资本管理有限公司董事. 曾任中信证券股份有限公司投资 银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务 部)行政负责人. 朱武祥先生:独立董事,博士,教授.现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生 导师、系副主任,兼任北京建设(香港上市)及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家 内地上市公司的独立董事,中国金融学会常务理事. 贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师.现已退休.兼任东莞银行独立董事. 曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作) ,曾担任中国银 行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席 代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办 公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长. 谢德仁先生:独立董事,博士,教授.现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生 导师, 兼任同方环境股份有限公司、 北京双杰电气股份有限公司、 博彦科技股份有限公司 (上 市公司) 、朗新科技股份有限公司独立董事,中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会 长.曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授. 吴志军先生:副总经理,学士.曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等. 林浩先生:副总经理、投资决策委员会主席,硕士.曾任公司总经理助理等. 张霄岭先生:副总经理,博士.现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金 融学院特聘教授. 曾任中国技术进出口总公司项目经理、 美国联邦储备委员会 (华盛顿总部) 经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三 部副主任等. 汤晓东先生:督察长,硕士.曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证 监会等. 李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师.现任南方工业资产管理有限责任公 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

4 司总经理.曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主 任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营 部副主任、资本运营部巡视员兼副主任. 罗楚良先生:监事,硕士,高级工程师.现任山东省农村经济开发投资公司总经理(法 定代表人) 、党委副书记,兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理,山东高速 环球融资租赁有限公司法定代表人、 执行董事兼总经理, 山东高速路桥集团股份有限公司董 事. 曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、 主任科员, 山东省交通厅外事外经处副处长, 山东基建股份有限公司董事、副总经理,山东高速股份有限公司董事、常务副总经理. 吕翔先生:监事,学士.现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理.曾任国家 劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理. 康茜女士:监事,法学和金融学双学士.现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委 员、法律监察部总经理,兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理.曾任中国工商银行北京 分行法律部、证券监管部门主任科员,华夏基金管理有限公司成都分公司总经理. 刘文灿先生:监事,工商管理硕士.现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监.曾任 原北京市二商局干部, 中国国际贸易促进委员会干部, 华夏基金管理有限公司财务部总经理、 办公室主任、稽核总监、人力资源总监等. 王芬华女士:监事,经济学学士.现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理.曾 任北京NTT DATA人力资源部职员,华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等.

2、本基金基金经理 曲波先生,清华大学工商管理学硕士.2003年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任交 易管理部交易员、华夏现金增利证券投资基金基金经理助理、固定收益部总经理助理,华夏 货币市场基金基金经理 (2012年8月1日至2014年7月25日期间) 、 华夏安康信用优选债券型证 券投资基金基金经理(2012年9月11日至2014年7月25日期间)等,现任现金管理部总经理, 华夏现金增利证券投资基金基金经理 (2008年1月18日起任职) 、 华夏财富宝货币市场基金基 金经理(2013年10月25日起任职) 、华夏薪金宝货币市场基金基金经理(2014年7月25日起任 职) . 历任基金经理:2007年1月6日至2008年2月4日期间,韩会永先生任基金经理;

2006年1 月24日至2007年1月6日期间,章劲先生任基金经理;

2005年4月12日至2006年1月24日期间, 韩会永、乔巍共同担任基金经理;

2004年4月7日至2005年4月12日期间,过钧先生任基金经 理. 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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3、本公司固定收益投资决策委员会 主任:刘鲁旦先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,华夏海外收益债券型证券投 资基金基金经理、年金投资经理. 成员:韩会永先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总经理,华夏希望债券型证券投 资基金基金经理、 华夏保证金理财货币市场基金基金经理、 华夏纯债债券型证券投资基金基 金经理. 曲波先生, 华夏基金管理有限公司现金管理部总经理, 华夏现金增利证券投资基金基金 经理、华夏财富宝货币市场基金基金经理、华夏薪金宝货币市场基金基金经理. 列席人员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司督察长.

4、上述人员之间不存在近亲属关系.

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街

25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街

1 号院

1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年9月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系

电话:010-67595096 中国建设银行拥有悠久的经营历史, 其前身 中国人民建设银行 于1954 年成立,

1996 年易名为 中国建设银行 . 中国建设银行是中国四大商业银行之一. 中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于

2004 年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业 务及相关的资产和负债.中国建设银行(股票代码:939)于2005 年10 月27 日在香港联合 交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行.2006 年9月11 日, 中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋升恒生指数.2007 年9月25 日中国建设银行 A 股 华夏现金增利证券投资基金招募说明书(更新)摘要

6 在上海证券交易所上市并开始交易.A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为: 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H股及 9,593,657,606 股A股) .

2014 年上半年,本集团实现利润总额 1,695.16 亿元,较上年同期增长 9.23%;

净利润 1,309.70 亿元,较上年同期增长 9.17%.营业收入 2,870.97 亿元,较上年同期增长 14.20%;

其中,利息净收入增长 12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;

手续费及佣金净收入增长 8.39%,在营业收入中的占比达 20.96%.成本收入比 24.17%,同比下降 0.45 个百分点.资 本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和11.21%,同业领先. 截至

2014 年6月末,本集团资产总额 163,997.90 亿元,较上年末增长 6.75%,其中, 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元,增长 6.99%;

负债总额 152,527.78 亿元,较上年末增 长6.75%,其中,客户存款总额 129,569.56 亿元,增长 6.00%. 截至

2014 年6月末,中国建设银行公司机构客户 326.89 万户,较上年末增加 20.35 万户,增长 6.64%;

个人客户近

3 亿户,较上年末增加

921 万户,增长 3.17%;

网上银行客户 1.67 亿户,较上年........