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山西通宝能源股份有限公司 TOP ENERGY COMPANY LTD.

SHANXI 二九年 年度报告 编报日期:二一年三月十六日 山西通宝能源股份有限公司

2009 年年度报告

1 目录

一、重要提示

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二、公司基本情况

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三、会计数据和业务数据摘要

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四、股本变动及股东情况

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五、董事、监事和高级管理人员

10

六、公司治理结构

18

七、股东大会情况简介

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八、董事会报告

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九、监事会报告

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十、重要事项

34 十

一、财务会计报告

37 十

二、备查文件目录

103 山西通宝能源股份有限公司

2009 年年度报告

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一、重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

(二) 公司独立董事樊剑先生因公差原因未能参加会议,书面委托独立 董事李端生先生代为出席并行使表决权.其他董事均出席董事会会议.

(三) 天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见 的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 常小刚 主管会计工作负责人姓名 王建军 会计机构负责人姓名 王卫平 公司董事长常小刚先生、 总经理王建军先生、 总会计师王卫平先生声明: 保证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.

(六) 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况. 山西通宝能源股份有限公司

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二、公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 山西通宝能源股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 通宝能源 公司的法定英文名称 TOP ENERGY COMPANY LTD.SHANXI 公司的法定英文名称缩写 TEC 公司法定代表人 常小刚

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁丽星 李志炳 联系地址 山西省太原市长治路

272 号 山西省太原市长治路

272 号 电话 0351-7021857 0351-7031995 传真 0351-7021077 0351-7021077 电子信箱 [email protected] [email protected]

(三) 基本情况简介 注册地址 山西省太原市长治路

272 号 注册地址的邮政编码

030006 办公地址 山西省太原市长治路

272 号 办公地址的邮政编码

030006 公司国际互联网网址 www.600780.net 电子信箱 [email protected]

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 通宝能源

600780 山西通宝能源股份有限公司

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(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

1992 年9月28 日 公司首次注册登记地点 太原市并州北路

66 号 公司变更注册登记日期

2009 年4月9日公司变更注册登记地点 太原市长治路

272 号 企业法人营业执照注册号

140000100009001 税务登记号码 地税:140105110019001 国税:140114110019001 最近一次变更 组织机构代码 11001900-1 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区北三环东路

36 号环球贸易中心 A 座22 层 山西通宝能源股份有限公司

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三、会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 7,381,512.49 利润总额 10,239,487.14 归属于上市公司股东的净利润 6,990,092.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 19,209,450.28 经营活动产生的现金流量净额 489,987,842.97

(二) 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 807,406.07 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 2,414,089.31 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 -19,539,458.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -363,520.73 其他符合非经常性损益定义的损益项目 133,306.93 所得税影响额 4,332,515.74 少数股东权益影响额(税后) -3,696.54 合计 -12,219,357.64

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2009 年2008 年 本期比上年同 期增减(%)

2007 年 营业收入 1,908,153,966.50 1,928,189,427.48 -1.04 2,083,143,313.56 利润总额 10,239,487.14 20,314,799.66 -49.60 361,160,660.31 归属于上市公司股东 的净利润 6,990,092.64 12,970,200.25 -46.11 240,453,440.30 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 19,209,450.28 718,624.62 2,573.09 119,568,638.33 经营活动产生的现金 流量净额 489,987,842.97 357,035,275.20 37.24 425,095,052.26

2009 年末

2008 年末 本期末比上年 同期末增减(%)

2007 年末 总资产 2,747,685,859.35 2,922,803,185.07 -5.99 3,270,918,922.41 所有者权益(或股东 权益) 1,653,627,722.31 1,644,734,448.80 0.54 1,672,466,635.80 山西通宝能源股份有限公司

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6 主要财务指标

2009 年2008 年 本期比上年同期增减(%)

2007 年 基本每股收益(元/股) 0.0080 0.0149 -46.31 0.2755 稀释每股收益(元/股) 0.0080 0.0149 -46.31 0.2755 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/ 股) 0.0220 0.0008 2,650.00 0.1370 加权平均净资产收益率(%) 0.42 0.78 减少 0.36 个百分点 15.52 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率(%) 1.17 0.04 增加 1.13 个百分点 7.72 每股经营活动产生的现金流量净额 (元/股) 0.561 0.409 37.16 0.487

2009 年末

2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)

2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 (元/股) 1.89 1.88 0.53 1.92

(四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 可供出售金融资产 2,609,133.00 5,146,707.50 2,537,574.50 合计 2,609,133.00 5,146,707.50 2,537,574.50 山西通宝能源股份有限公司

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四、股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、股份变动情况表 报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化.

2、限售股份变动情况 报告期内,公司限售股份未发生变动.

(二) 证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未发生增发新股、配售股份等股票发行 与上市情况.

2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 101,453 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻 结的股份 数量 山西国际电力集团有限公司 国有法人 48.38 422,348,889

0 223,294,474 无 山西统配煤炭经销总公司 国有法人 1.37 11,973,658

0 0 未知 北京新建创业投资有限公司 未知 0.61 5,282,800 5,282,800

0 未知 阳泉煤业(集团)有限责任公司 国有法人 0.59 5,131,568

0 0 未知 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人 0.59 5,131,568

0 0 未知 中国建设银行-南方盛元红利股票 型证券投资基金 未知 0.45 3,932,033 3,932,033

0 未知 中国工商银行-天元证券投资基金 未知 0.34 3,000,000 3,000,000

0 未知 李丹 境内自然人 0.34 2,963,227 2,963,227

0 未知 浙江省农业技术推广基金会 未知 0.26 2,300,000 2,300,000

0 未知 北京勤益科技投资管理有限公司 未知 0.26 2,254,006 2,254,006

0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 山西通宝能源股份有限公司

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8 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 山西国际电力集团有限公司 199,054,415 人民币普通股 山西统配煤炭经销总公司 11,973,658 人民币普通股 北京新建创业投资有限公司 5,282,800 人民币普通股 阳泉煤业(集团)有限责任公司 5,131,568 人民币普通股 山西潞安矿业(集团)有限责任公司 5,131,568 人民币普通股 中国建设银行-南方盛元红利股票型证券投资基金 3,932,033 人民币普通股 中国工商银行-天元证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 李丹 2,963,227 人民币普通股 浙江省农业技术推广基金会 2,300,000 人民币普通股 北京勤益科技投资管理有限公司 2,254,006 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中,山西国际电力集团有限公司、山西潞 安矿业(集团)有限责任公司、阳泉煤业(集团)有限责任 公司实际控制人同为山西省国有资产监督管理委员会. 除上述关系外,未知其他股东之间是否存在关联关系或 一致行动. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股 东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 限售条件

1 山西国际电力 集团有限公司 223,294,474

2010 年10 月31 日0股权分置改革后,自获得上 市流通权之日起,在12 个月 内不上市交易或者转让;

在 上述

12 个月的承诺期限届满 后,48 个月内不上市交易.

2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 法人 单位:亿元 币种:人民币 名称 山西国际电力集团有限公司 单位负责人或法定代表人 常小刚 成立日期

1990 年7月19 日 注册资本

60 主要经营业务或管理活动 电、热的生产和销售等 (2) 实际控制人情况 法人 单位:元 币种:人民币 名称 山西省国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更. 山西通宝能源股份有限公司

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9 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东. 山西通宝能源股份有限公司

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五、董事、监事和高级管理人员

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 姓名 职务 性别年龄任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期内从公 司领取的报酬 总额 (万元) (税前) 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴常小刚 董事长 男46

2007 年5月18 日~

2010 年5月17 日是严文全 董事 男42

2009 年11 月12 日~

2010 年5月17 日是张文杰 董事 女36

2008 年4月9日~

2010 年5月17 日是董事

2008 年4月9日~

2010 年5月17 日是王建军 总经理 男37

2009 年10 月26 日~

2010 年5月17 日2.08(11-12 月) 否 刘建生 独立董事 男53

2007 年5月18 日~

2010 年5月17 日3.6 否 李端生 独立董事 男52

2007 年5月18 日~

2010 年5月17 日3.6 否樊剑独立董事 男40

2007 年5月18 日~ 2........