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1 马上行动不找借口不找理由只看结果文件类型 制度 编号 [行政]2015050801 生效日期 2015-05-08 页码 1/27 格林美授权制度 目录

一、采购计划及申请与审批

3

二、合同谈判与合同签署

8

三、特殊事项审批权限

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四、货币资金(现金)支付

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五、销售环节的授权制度

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六、资产处理和债务承担

25 为明确责任,提高效率,防范风险、有效监管,特制定本制度.

本制度在格林美股份有限公司 (以下简称总部或者总公司) 及其各分子公司 (不含控股公司, 控股公司的授权制度另行规定)范围内自公布之日起执行. 研发费用的立项、支出与管理另行制度. 本授权文件中以下表示不包含本数,以上表示包含本数,任何人不得将属于同一个授权项目 的内容强行分拆以规避授权限额. 授权审批的基本原则一是业务主管领导与财务支付审批不能为同一个人. 公司章程、总经理工作细则等规定需要总经理办公会、董事会或者股东大会批准的事项,依 照公司章程、总经理办公细则等有关规定处理.本制度未规定的由公司其他制度规定部分适用其 他制度. 本制度授权范围包括六部分:采购计划及申请审批、合同谈判与合同签署、特殊事项审批权 限、货币资金支付、电子废弃物销售授权以及资产处置与责任承担. 本制度所指计划及各项审批等经营事项,均应符合经董事会批准的经营计划与投资方案. 本制度不适用募投项目的审批. 公司总经理授权公司内审部根据公司实际经营情况的变化,并广泛征求各部门意见后修订, 并报总经理办公会批准. 控股公司的授权制度由内审部参照本授权制度,依据各控股公司的实际经营规律另行规定, 报合资公司董事会批准. 本授权制度一般每个季度更新一次.紧急状态下,所有有关资金支付的授权收回集团.由集 团信息部根据修订后的授权制度更新信息系统中的审批设置,确保系统设置符合授权制度规定. 本制度由公司内审部、财务部负责解释. 格林美股份有限公司 GEM Co., Ltd

2 相关授权责任人 总部 荆门公司 江西报废汽车 集团经营 控制中心 领导 王敏 铜镍钴钨主原料授 权责任人、荆门公司 授权责任人 唐丹 总经理 蒋振康 集团主管 物料副总 周波 物料(不含铜镍钴钨 主原料及电子废弃 物、铜事业部所用线 路板及废五金)主管 领导 柳涛 运营执行总监 焦华 集团财务 总监 宋万祥 电子废弃物及铜事 业部领导 鲁习金 常务副总 管于军 集团内审 总监 蔡繁荣 财务总监 陈斌章 物料主管领导 管于军 集团资金 总监 林哲 成本中心负责人 蔡华 原料采购领导 谷小三 集团原料 与设备总 监 宋巍 铜镍原料主管领导 管于鹏 财务总监 龚峰 环保部门领导 柳涛 成本中心负责 人 管于军 环保领导 秦玉飞 江西格林美 格林美(武汉)城市矿产产业园 武汉格林美 总经理 蒋振康 总经理 周继锋 总经理 周继锋 运营执行 总监 焦华 管理运营总监 滕锦平 运营负责人 彭涛 财务总监 郑沛芳 财务总监 夏辉 财务经理 刘志娟 物料主管 领导 蒋振康 原料回收主管领导 林昊 成本中心负责 人 周继锋 电子废弃 物事业部 领导 赵家贤 辅助生产要素供应 主管领导 蓝涛 成本中心 负责人 蒋振康 成本中心负责人 王兰萍 环保领导 秦玉飞 环保领导 滕锦平 河南格林美 天津格林美 总经理 黄旭江 总经理 龙宪林

3 财务总监 王金刚 财务总监 魏世峰 物料主管 领导 黄旭江 报废车、废旧家电回 收主管领导(运营总 监) 王鹏鹏、 张雪钏 成本中心 负责人 黄旭江 物料(不含报废车、 废旧家电)主管领导 王鹏鹏 环保领导 黄旭江

一、采购计划及申请与审批 任何采购行为必须先计划,后申请、审批计划落实的事项. 采购计划必须依据使用部门(如生产部门的原辅料、备品备件,包装物等)需求计划,需求 计划主要是量及质的要求. 本制度的计划包括年度、月度(季度)计划及临时计划.从编制的角度划分为固定计划与滚 动计划. 年度计划必须分解到季度、月度计划,并根据实际变化情况滚动修改季度、月度计划. 本制度所称临时计划,指因不可预料,未纳入当月计划,但客观上必须采购的事项发生而提 出的计划.临时计划必须提出其原因,并尽力减少临时计划. 采购计划包括但不限于量、价及金额、供应商等.本制度所指采购申请、审批指为落实采购 计划而作的具体的安排. 采购计划编制程序:由总部责任部门、分子公司责任部门按照月度编制,按照授权经过授权 责任人审核后,按照分子公司汇总,由各分子公司负责人组织财务、内审和相关负责人集体审核 后,报请集团资金领导小组按月审定.

1、镍钴铜钨等主材料采购计划、申请与审批 公司的钴镍铜钨等主要金属原料采购计划由集团物料管理领导小组或者集团资金领导小组 年度、月度或者临时性会议决议形成,钴镍铜钨等主要金属原料采购计划由总部战略物料中心、 各分子公司按照分配采购任务依据生产计划负责提出,报集团资金领导小组(或者集团物料管理 领导小组)批准.本项所述集团资金领导小组或者集团物料管理领导小组由总部总经理、常务副 总、主管原料副总、主管资金的副总、财务总监、资金总监、内审部经理以及分子公司相关责任 人等成员组成,每次会议针对采购量、采购价格形成纪要. 序号 标的金额 提出与批准程序 计划内 任何金额 由总部主原料物料部、各分子公司依据生产计划提出, 每月由集团资金领导小组确定采购计划实施. 终止计划也由集团资金计划管理领导小组发布. 计划外(按月累计 额)

200 万以下 经办经理提出→集团主管物料领导以及荆门公司铜镍 主原料授权责任人审批

4 200 万以上,

500 万元以下 增加:集团资金总监、集团经营控制中心批准

500 万元以上 集团资金领导小组集体讨论决定. 备注:各分子公司、总部相关部门应对所有计划外资金计划做出说明,不是单笔,而是月累 计数.

2、辅助原料、备品备件等辅助物料采购计划、采购申请与审批 辅助原料(钴镍铜钨等主要金属原料采购除外)、备品备件采购计划由生产、设备工程等使 用部门向物料部提出.生产、设备工程等使用部门应按月编制物料采购需求计划;

生产部门应根 据下月的生产消耗情况并结合库存情况编制科学合理的采购需求计划,于每月的

25 日提交下月 的采购计划给物料部门;

设备工程部应根据下月的设备工程施工计划编制工程物资采购需求计 划,于每月的

28 日将采购计划提交给物料部. 采购计划提出及审批的程序为: 使用部门经办人编制采购需求计划→部门经理审核→部门主管副总或者事业部总裁审批→

25 日提交物料部门、编制物料采购计划→财务审核→总经理审核或者授权责任人审核. 辅助原料、备品备件申请权限及流程如下: 采购项目 标的金额按月计划, 纳入月 度采购计划 提出与批准程序 计划内 荆门 其他分子公 司 提出程序:经办经理提出→分子公司主管领导或 者事业部总裁审定→仓储部领导、 回收公司领导 (如 果有)审定→分子公司总经理或者授权责任人审定 其中:荆门公司授权责任人为主管物料领导;

江 西报废汽车授权责任人为主管物料的领导;

计划外(按 月累计额)

30 万以下

15 万元 经办经理提出→分子公司主管副总或者事业部 总裁审定→分子公司总经理审定或者授权责任人审 核 其中:荆门公司授权责任人为主管物料领导;

江 西报废汽车授权责任人为主管物料的领导;

30 万以上,

50 万元以下

15 以上,30 万元以下 增加:集团经营控制中心领导 荆门公司

50 万以上、其他 分子公司

30 万以上,300 万以下,增加集团总经理 增加:集团总经理

300 万元以上,

1000 万元以 下 增加:集团经营管理层集体讨论 由仓库保管的物资,采购申请需经过仓库负责人审批,以核实库存情况.

5 设有回收公司的由回收公司核定是否可以有再用品替代.

3、设备、基建工程投资计划采购申请与审批. 3.

1、计划的分类:分为年度计划与临时性计划. 设备、基建工程必须经过立项,按照立项项目预算开支,按照立项要求实施完成时间进行, 相关立项按照公司工程管理制度进行. 设备、基建工程年度投资计划,由总部或者分子公司管理层依据年度经营目标提出并立项, 由设备工程部、基建部门编制计划. 设备、基建工程的零时性投资计划由使用部门提出或由管理层会议决议提出,由管理层会议 决议提出的投资计划需提供会议纪要(下同);

设备投资计划提交物料部,基建工程投资计划报基建部 . 临时性计划提出及审批程序为: 使用部门经办人编制需求计划→部门经理审核→部门主管副总或者事业部总裁审核→25 日 提交物料部或基建部→财务部审核→总经理审核→超过权限的由总部授权领导或总经理审批. 或者管理层会议决议→会议记录→总部总经理审批(非总部总经理召开的会议,总部总经理 召开的会议形成决议可凭会议记录无需再审批)→25 日提交物料部或基建部. 3.

2、设备采购申请、基建项目与审批项目 总部、荆 门公司 其他分子 公司 计划立项 备注

50 万以下

30 万以下 经办人员提出→部门经理审核→设备部/基建部 审核→主管副总审核→分子公司总经理或者授 权负责人;

其中

1、设备采购:荆门公司授权责任人为主管 物料领导;

江西报废汽车授权责任人为主管物料 的领导;

2、基建项目:荆门生产区域基建项目立项与计 划审批由环保部门领导完成;

荆门非生产区域立 项与计划审批由唐丹完成. 江西报废汽车由常务 副总完成.

1、公司按照立项程 序批准的立项, 按照 立项开支;

2、各分子公司提出 的临时立项: 荆门基 地30 万元以内(其 他分子公司

15 万元 以内) 经过各分子公 司管理层讨论决定, 授权;

立项负责人签 署立项, 超出范围报 集团总经理审批.

50 万以 上,1000 万元以下

30 万以上,

1000 万元 以下 增加集团总经理

1000 万元 以上,

3000 万元 以下

1000 万元 以上,

3000 万元以下 由集团管理层集体讨论或者公司章程要求履行 所有基建工程项目必须按经批准的投资计划进行.1000 万以内(包括)的投资项目,由总部 总经理审批;

大于

1000 万,小于等于

3000 万的投资项目,董事会授权董事长审批,超过

3000 万的投资项目,需经董事会审批.

4、电子废弃物及线路板、废五金采购计划、申请与审批 采购计划的编制比照主原料;

6 采购申请审批权限及流程为: 序号 标的金额 审批流程 计划 内 按月计划 由各分子公司总经理或者授权责任人提出,每月资金领导小组 批准采购计划.其中:荆门公司授权责任人分别为电子废弃物 事业部、铜事业部领导;

计划 外 荆门、江西公司

80 万元以内, 其 他分子公司

30 万以内 部门经理提出→主管副总→分子公司总经理或者授权负责人 审核. 其中:荆门公司授权责任人分别为电子废弃物事业部、铜事业 部领导;

荆门、江西公司

80 万元以上, 其 他分子公司

30 万以上,200 万 以内 增加:集团经营控制中心领导

200 万元以上,

1000 万元以下 增加:集团总经理审核

5、报废汽车采购计划、申请与审批 报废汽车采购计划由报废汽车事业部(或生产部)向回收运营中心(或原料部)提出.报废 汽车事业部((或生产部)应按月编制报废汽车拆解需求计划;

并根据下月的生产消耗情况结合 库存情况编制科学合理的生产需求计划,于每月的

25 日提交下月的采购计划报给回收运营中心 (或原料部). 采购申请审批权限及流程为: 序号 标的金额 审批流程 计划内 按月计划 由各分子公司总经理或者授权责任人提出,每月资 金领导小组批准采购计划. 计划外 荆门、江西公司

50 万元以 内,其他分子公司

30 万以 内 部门经理提出→主管副总→分子公司总经理或者 授权负责人审核. 荆门、江西公司

50 万元以 上,200 万元以内,其他分 子公司

30 万以上,200 万 以内 增加:集团经营控制中心领导

200 万元以上,1000 万元 以下 增加:集团总经理审核

6、其他采购计划与采购申请及审批 6.

1、设备委外改装与加工劳务(工程部门提出计划给物料部门)申请审批权限及流程

7 序号 总部、 荆门公 司、 其他分 子公司 计划内 计划外

1 20 万以下

10 万以 下 经办................