PDF《瓦房店轴承股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》

1 瓦房店轴承股份有限公司

2018 年度独立董事述职报告 (温波) 各位股东:

2018 年度,本人作为瓦房店轴承股份有限公司(以下简称"公司" ) 独立董事,本人严格按照《公司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《深圳证券 交易所股票上市规则》 、 《公司章程》以及相关法律法规的规定,独立、 谨慎、认真地行使权利,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,及时了 解公司的经营状况,积极出席相关会议,认真审议各项议案,对相关事 项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用和监督职能,切实维护了公 司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益,对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的作用.

现就

2018 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:

一、独立董事年度履职情况

2018 年度,本人严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》 、 《关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定》以及《公司章程》等有关规定和要求,在工作中,本着独立、 客观和公正的原则,忠实履行职责,及时了解公司的生产经营信息,全 面关注公司的发展状况,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案, 仔细研究每个决策的可行性并对公司相关事项发表独立意见,有效保证 了公司运作的规范性,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权 益. 本人同时担任公司提名委员会的委员, 作为提名委员会其中的一员, 本人提名推荐了孙坤女士作为公司的独立董事,在提名之前,本人仔细

2 阅读了相关法律法规关于提名公司独立董事的要求,并事先审查了各位 候选人的资质情况,又经过仔细的考虑,才提名这位符合要求的候选人, 希望她的加入能给公司提出更多的宝贵意见. 本人认为公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经 营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序,合法有效,本人对公司 董事会各项议案及公司其他事项认真审议后,均投了赞成票,无提出异 议的事项,也无反对、弃权的情形.

2018 年独立董事出席会议情况如下: 独立董事姓名 报告期应参加会议 次数 亲自出席 委托出席 缺席 提出异议 情况 温波

5 5

0 0 无

二、独立董事发表意见的情况 根据相关法律、法规和有关的规定,报告期内,对相关事项共发表

2 次独立董事事前认可及

15 项独立意见.

(一)发表的独立董事事前认可 1.关于公司

2017 年度日常关联交易执行情况的事前认可;

2.2018 年日常关联交易预计的事前认可;

(二)发表的独立意见 1.2018 年4月24 日,参加公司召开的

2018 年第七届董事会第六次 会议,并对公司议案发表如下独立意见: ⑴对公司

2017 年度利润分配预案的独立意见;

⑵关于公司

2017 年度日常关联交易执行情况的独立意见;

⑶2018 年日常关联交易预计的独立意见;

⑷关于聘请会计师事务所及报酬的独立意见;

⑸关于对公司内部控制自我评价的独立意见;

⑹关于公司关联方资金占用的独立意见;

3 ⑺关于对外担保的独立意见;

⑻关于计提

2017 年年度资产减值准备的独立意见;

⑼关于提名独立董事候选人的独立意见;

⑽关于聘任公司副总经理的独立意见;

⑾关于部分涉及关联交易的债务重组的独立意见. 2.2018 年8月17 日,参加公司召开的

2018 年第七届董事会第七次 会议,并对公司议案发表如下独立意见: ⑴关于公司半年度不存在关联方资金占用及对外担保的说明及独 立意见;

⑵关于公司债务重组的独立意见. 3.2018 年9月17 日,参加公司召开的

2018 年第一次临时董事会会 议,并对公司议案发表如下独立意见: ⑴关于出售房产的独立董事意见. 4.2018 年10 月25 日,参加公司召开的

2018 年第七届董事会第八 次会议,并对公司议案发表如下独立意见: ⑴关于公司第三季度不存在关联方资金占用及对外担保的说明及独 立意见.

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

(一)信息披露 督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和《信息披露管理制度》的要求,帮助完善公司信息披露管理制度;

监 督公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、 及时、完整.

(二)保护投资者合法权益 保障股东尤其是中小投资者的知情权,积极关注公司在媒体和网络 上重要信息的真实性、准确性、完整性等,监督公司及时披露对投资决

4 策有重大影响的信息,时刻保持与公司管理层的交流.督促公司建立健 全的各项内控制度和管理制度,注重保护投资者的合法权益.

(三)公司治理及经营管理 根据相关规定和要求,对公司董事及高管人员进行监督和核查,监 督公司依法经营;

对公司治理的开展情况进行有效监督;

对每次董事会 审议的议案和有关材料进行了认真审核;

对每次表决权的使用,都谨慎 对待;

坚持从独立董事的角度为公司的经营管理做出努力.

四、不断加强学习,提高履行职责的能力 本人积极参加监管等部门组织的培训,关注公司的生产经营状况、 管理和内部控制等建设及执行情况;

关注董事会决议执行情况.加强对 公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,提 高维护公司利益和股东合法权益的能力.

五、公司保证独立董事有效行使职权 公司保证本人作为独立董事享有与其他董事同等的知情权,提供本 人履行职责所必需的工作条件,公司有关人员积极配合本人履行职责, 未有任何干预其独立行使职权的情形. 本人作为独立董事未从公司及其主要股东或有利害关系的机构或人 员取得额外的、未予披露的其他利益.

六、其他事项

(一)2018 年度无提议召开董事会的情况;

(二)2018 年度无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;

(三)2018 年度无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况. 以上是本人作为独立董事在

2018 年度履职期间的履行职责情况汇 报. 在2018 年,本人作为公司的独立董事,对公司的经营管理、董事会 建设等方面投入了足够的时间和精力,积极主动,专业高效地履行自己 的职责,同时感谢公司的证券部等相关人员对本人工作的大力支持和配

5 合.在未来的

2019 年,本人会持续的加强学习,进一步提升自身履职能 力,继续为公司提出更多有建设性的建议,会继续独立、公正、勤勉、 尽责地行使权利、履行业务,维护公司和全体股东的权益.最后,希望 公司未来取得更好的发展,更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形 象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资 者. 瓦房店轴承股份有限公司 独立董事:温波

2019 年4月26 日