PDF《山东巨环铸造机械股份有限公司 及相关责任主体》

公告编号:2017-015 证券代码:830967 证券简称:ST巨环 主办券商:东方财富证券 山东巨环铸造机械股份有限公司 及相关责任主体 关于收到全国中小企业股份转让系统 自律监管措施的决定的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

山东巨环铸造机械股份有限公司(证券代码:830967,证券简称:ST 巨环, 以下简称"山东巨环"或"公司" )于2017 年4月7日收到全国中小企业股份转 让系统(以下简称"股转系统")出具的《关于山东巨环铸造机械股份有限公司 及相关责任主体采取自律监管措施的决定》(股转系统发【2017】127 号)(以 下简称《决定》 ) ,现将有关情况公告如下:

一、 《决定》的主要内容 当事人: 山东巨环铸造机械股份有限公司,法定代表人:王勇. 王勇,男,时任董事长、控股股东、实际控制人. 程永平,男,时任董事会秘书. 经查明: ST 巨环挂牌后与

2014 年10 月至

2015 年9月期间为诸城市五环机械股份有 限公司等公司累计违规提供担保

6 笔,涉及担保金额

7000 万元.挂牌后累计违 规对外担保的数额占挂牌公司

2015 年期末经审计净资产的 1111%.担保对象为 挂牌公司控股股东、 实际控制人的关联方.以上担保未按照公司章程履行审议程 序,也未及时进行信息披露. ST 巨环的上述行为违反了《公司法》第十六条、 《全国中小企 业股份转让 系统挂牌公司信息披露细则》 (以下简称"《信息披露细 则》 ")第四十六条, 构成信息披露和公司治理违规. 公告编号:2017-015 对于 ST 巨环的上述行为,时任董事长、控股股东、实际控制人王勇及董事 会秘书程永平未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统 业务规 则(试行) 》 (以下简称"《业务规则》")第1.4 条、第1.5 条、 《信 息披露细则》第四条的规定. 鉴于上述违规事实和情节, 根据 《业务规则》 第1.4 条、 第6.1 条的规定, 对ST 巨环采取出具警示函的自律监管措施. 对时任董事长、控股股东、实际控制人王勇采取要求提交书面承诺的自律 监管措施;

对时任董事会秘书程永平采取要求提交书面承诺的自律监管措施.

二、公司说明及整改措施 针对上述违规行为,公司及时将股转系统的《决定》告知相关责任人,同时 公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人将以此为戒, 进一步健全内控制 度, 提高全员合规意识和风险意识,在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规 和市场规则.坚决杜绝此类行为发生, 切实维护公司全体股东的利益. 特此公告! 山东巨环铸造机械股份有限公司 董事会

2017 年4月7日