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太平洋证券股份有限公司 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司 关于 进入全国中小企业股份转让系统挂牌项目 之 反馈意见的回复

2015 年12 月 释义 除非本说明书另有所指,下列简称具有以下含义: 公司、股份公司、本 公司、振兴生态 指 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司 振兴生态有限、有限 公司 指 辽宁振兴生态集团发展有限公司,公司的前身 盘锦大米集团 指 盘锦大米(集团)有限公司,公司的全资子公司 小林子农业 指 辽宁小林子生态农业发展有限公司,公司控股子公司 振兴技术公司 指 辽宁振兴生态集团技术开发有限公司,公司全资子公司 辽宁省工商局 指 辽宁省工商行政管理局 盘锦市工商局 指 盘锦市工商行政管理局 大洼县工商局 指 大洼县工商行政管理局 西安农场 指 大洼县西安农场 养殖试验场 指 西安生态养殖试验场 振兴房地产 指 盘锦市振兴房地产开发有限公司 盘锦融汇会计所 指 盘锦融汇会计师事务所有限责任公司 广健房地产 指 盘锦广健房地产开发有限公司 璧成房地产 指 盘锦璧成房地产开发有限公司 首嘉智慧 指 辽宁首嘉智慧城市综合服务股份有限公司, 前身系盘锦生态园区有 限公司 主办券商 指 太平洋证券股份有限公司 本说明书、本公开转 让说明书 指 辽宁振兴生态集团发展股份有限公司公开转让说明书 大信会计、会计师 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 金诚同达、公司律师 指 北京金诚同达律师事务所 国融兴华、评估师 指 北京国融兴华资产评估有限责任公司 公司章程 指 《辽宁振兴生态集团发展股份有限公司章程》 业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 证券法 指 《中华人民共和国证券法》 推荐业务规定 指 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行) 》 业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 工作指引 指 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引 (试行) 》 推荐报告 指 《太平洋证券股份有限公司关于推荐辽宁振兴生态集团发展股份 有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报 告》 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深交所 指 深圳证券交易所 新会计准则 指 财政部于

2006 年颁布的《企业会计准则》 报告期 指2013 年、2014 年、2015 年1-

7 月元、万元 指 人民币元、人民币万元 1? ? 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司于

2015 年12 月23 日下发的《关于辽宁振兴生态集团发展股份 有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》 的要求, 太平洋证券股份有限公司 (以 下简称 主办券商 或 太平洋证券 )会同辽宁振兴生态集团发展股份有限公 司(以下简称 振兴生态 、 公司 )及北京金诚同达律师事务所沈阳分所(以 下简称 公司律师 ) 、大信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称 会计师 ) 对反馈意见进行了认真研究, 对辽宁振兴生态集团发展股份有限公司进入中小企 业股份转让系统挂牌项目申请文件中出具的《公开转让说明书》进行了必要的修 改、补充说明或解释,并对该等文件修改补充部分的内容以楷体加粗字体予以突 出显示,现将反馈问题解决落实情况汇报如下:

一、 公司特殊问题

1、公司报告期未能取得相关排污许可证.

(1)请公司补充披露排污许可证的办理进展情况. 回复: 关于排污许可证的申请情况已在《公开转让说明书》

第二节 公司业务 之

四、公司质量、卫生安全及环保情况 之

(三)环保情况 之 排污许可 证的取得情况 中作详细披露:

2015 年6月11 日,辽宁省环境保护厅发布了《辽宁省排污许可证管理 暂行办法》 ,其中规定: 有下列情形之一的排污单位,应当按照本办法的规定申 领排污许可证:

(一)排放工业废气或排放国家规定的有毒有害大气污染物的排 污单位;

(二)直接或间接向水体排放工业废水和医疗污水的排污单位;

(三)集 中供热设施的运营单位;

(四)规模化畜禽养殖场;

(五)城镇或工业污水集中处 理单位;

(六)垃圾集中处理处置单位或危险废物处理处置单位;

(七)其他按照 规定应当取得排污许可证的排污单位. 按照上述暂行办法规定,振兴生态拥有 规模化畜禽养殖场,应办理相关排污许可证.

2015 年9月1日,辽宁省环境保护厅发布了关于《辽宁省

2015 年排污许 可证核发和管理工作方案(征求意见稿) 》 ,第一阶段:2015 年8月底前,完成 2? ? 国家级、市级重点监管排污单位排污许可证核发工作.第二阶段:2015 年10 月 底前,完成本轮排污许可证核发工作.第三阶段:2015 年11 月-12 月,开展全 省排污许可证核发工作大检查. 大洼县环保局出具了相关的《证明》 : 由于盘锦市尚未开始办理排污许可 证,因此辽宁振兴生态集团发展股份有限公司(辽宁振兴生态集团发展有限公司 系其前身)尚未办理排放污染物许可证. 根据上述《辽宁省

2015 年排污许可证核发和管理工作方案(征求意见稿) 》 的意见,相关排污许可证核发工作需要一定的时间要求.辽宁振兴生态集团发 展股份有限公司是规模化畜禽养殖企业,属于一般排污单位,大洼县环保局尚 未开始办理该类企业的排污许可证核发工作.大洼县环保局已出具下述证明, 证实公司符合办理排污许可证的条件,不存在不能取得排污许可证的情况.

2015 年12 月29 日,大洼县环保局出具证明: 按照《辽宁省排污许可证 管理暂行办法》 、 《辽宁省

2015 年排污许可证核发和管理工作方案 (征求意见稿) 》 工作要求,我局正在分批次办理辖区内企业排污许可证核发工作,辽宁振兴生 态集团发展股份有限公司是规模化畜禽养殖企业,属于一般排污单位,我局尚 未开始办理该类企业的排污许可证核发工作.经我局审查,振兴生态污染物排 放方式、去向符合生态保护红线和环境功能区划要求;

生产能力、工艺、设备、 产品符合国家和地方现行产业政策要求;

建设项目环境影响评价文件经环境保 护主管部门批复或备案,项目竣工环保验收手续齐全.振兴生态具备取得排污 许可证的条件,不存在不能取得排污许可证的情况.特此证明! 公司全体股东出具《承诺书》 :如辽宁振兴生态集团发展股份有限公司(简称 振兴生态 )因未办理排污许可证受到相关行政处罚或造成相应经济损失, 本人愿意无条件代振兴生态承担上述行政处罚责任、 代振兴生态承担上述所有的 经济损失,且自愿放弃向振兴生态追偿的权利. 此外,公司承诺: 将在盘锦市 环境保护局开始办理排放污染物许可证后,及时办理排放污染物许可证,将在盘 锦市环境保护局核定排污费数额后,及时交纳排污费. 公司已在公开转让说明书

第二节公司业务之 公司质量、卫生安全及环保 情况 之

(三)环保情况 针对上述事项予以补充披露. 3? ? (2)请主办券商、律师核查并分析公司是否具备取得排污许可证的条件, 是否存在不能取得排污许可证的情况,若不能取得对公司生产经营产生何种影 响. 回复:

1、经核查,振兴生态现有西安生态养殖场有机猪养殖(北区)建设项目(有 机种猪场) 、西安生态养殖场有机猪养殖(南区)建设项目(有机商品猪场) 、有 机猪屠宰加工建设项目.振兴生态属于一般排污单位.根据《辽宁省排污许可证 管理暂行办法》第十四条规定,振兴生态作为一般排污单位取得排污许可证,应 当满足下列条件: (1)污染物排放方式、去向符合生态保护红线和环境功能区划要求;

(2)生产能力、工艺、设备、产品符合国家和地方现行产业政策要求;

(3)建设项目环境影响评价文件经环境保护主管部门批复或备案,项目竣 工环保验收手续齐全.

2、经核查,振兴生态具备取得排污许可证的条件,具体如下: (1)振兴生态污染物排放方式、去向符合生态保护红线和环境功能区划要 求;

振兴生态项目位于盘锦市大洼县西安镇高坎村,所处区域环境功能区划如 下: 环境要素 环境空气 地下水 声环境 环境功能区划 GB3095--1996 二类区 GB/T14848-93 Ⅲ类GB3096-2008

2 类区 ①根据大洼县环境保护局于

2015 年9月23 日作出的 《关于西安生态养殖场 有机猪养殖(北区)建设项目竣工环境保护验收的批复》 (大环验[2015]7 号) , 该项目的各项污染物排放等有关环境保护工作基本达到环评及环保审批要求, 原 则........