PDF《中泰信托有限责任公司》

1 中泰信托有限责任公司 二O一七年年度报告 二O一八年四月

2 目录目录2

一、 重要提示及目录.

3

二、 公司概况.3

(一) 公司简介.3

(二) 组织结构.4

三、 公司治理.5

(一) 公司治理结构.5

(二) 公司治理信息.11

四、 经营管理.13

(一) 经营目标、方针、战略规划

13

(二) 所经营业务的主要内容.13

(三) 市场分析.14

(四) 内部控制.16

(五) 风险管理.18

五、 报告期末及上年度末的比较式会计报表

23

(一) 自营资产(经审计)23

(二) 信托资产.32

六、会计报表附注.34

(一) 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

34

(二) 重要会计政策和会计估计说明

34

(三) 或有事项说明.42

(四) 重要资产转让及其出售的有关说明

42

(五) 会计报表中重要项目的明细资料

42

(六) 关联方关系及其交易的披露

47

(七) 会计制度的披露.49

七、财务情况说明书.49

(一) 利润实现和分配情况.49

(二) 主要财务指标.50

(三) 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

51

八、特别事项揭示.51

(一) 报告期内本公司股东未发生变动

51

(二) 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

51

(三) 报告期内公司无变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项.51

(四) 公司的重大诉讼事项.51

(五) 公司及其董事、监事和高级管理人员在报告期内受处罚情况

52

(六) 银监会及其派出机构对公司检查整改意见落实情况

52

(七) 本年度公司未发布重大事项临时报告

52

(八) 报告期内,公司未发生中国银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关 利益人了解的重要信息.52?

3

一、 重要提示及目录 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 独立董事袁东生、熊焰、朱青、鲍治认为本年度报告真实、准确、完整. 中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司二一七年度财务会计报告 出具了标准无保留意见的审计报告. 公司董事长吴庆斌、副总裁陈乃道(代为履行总裁职务) ,主管会计工作负责 人李F及财务会计部负责人罗建宇声明:保证年度报告中财务会计报告的真实、完整.

二、 公司概况

(一) 公司简介 1. 历史沿革 中泰信托有限责任公司前身是中国农业银行厦门信托投资公司,成立于

1988 年.1997 年改制为厦门联合信托投资有限责任公司.1999 年,经中国人民银行总 行办函[1999]466 号文件批准,由人民日报所属公司作为牵头股东,进行增资扩股, 更名迁址.2002 年2月9日,公司经中国人民银行总行银复[2002]35 号文件批准进 行重新登记,更名为中泰信托投资有限责任公司,注册地址由厦门市迁往上海市. 公司注册资本为人民币 51,660 万元,人民日报下属中国华闻投资控股有限公司(下称 华闻控股 )为公司第一大股东,持有公司 29.97%股份,广联(南宁)投资股 份有限公司(下称 广联投资 )为公司第二大股东,持有公司 13.57%的股份.2002 年10 月17 日,经中国人民银行上海分行上海银复[2002]310 号文件批复同意,广 联投资增持公司股份至 20%.2007 年2月5日,经上海银监局沪银监复[2007]61 号 文件批复同意,上海新黄浦置业股份有限公司作为新股东,受让公司 29.97%股份, 与华闻控股并列为公司最大股东.广联投资为公司第三大股东,在公司的持股比例 仍为 20%.2009 年1月22 日,经上海银监局沪银监复[2009]83 号文件批复同意, 华闻控股增持公司股份至 31.57%, 为公司第一大股东. 上海新黄浦置业股份有限公 司扔持有公司 29.97%的股份,为公司第二大股东.广联投资仍持有公司 20%股份, 为公司第三大股东.2009 年4月3日,经银监复[2009]102 号文件批准,公司获准 变更公司名称和业务范围,注册名称变更为 中泰信托有限责任公司 ,并领取了 新的金融许可证.2012 年,北京国际信托有限公司(德瑞股权投资基金集合资金信 托计划)陆续受让公司控股股东华闻控股 100%股权和广联投资 54.21%股权.2014 年度内,华闻控股受让广联投资 61.84%股权,北京国际信托有限公司(德瑞股权投 资基金集合资金信托计划)不再持有广联投资股权.2017 年度内,华闻控股所持广 联投资股权增至 65.01%.

4 2. 公司的法定中文名称:中泰信托有限责任公司 公司的法定英文名称:ZHONGTAI TRUST CO., LTD. 3. 法定代表人:吴庆斌 4. 注册地址:上海市中华路

1600 号黄浦中心大厦

17、18 层5. 邮政编码:200021 6. 国际互联网

网址:www.zhongtaitrust.com 7. 电子信箱:[email protected] 8. 信息披露事务负责人:李颖 信息披露事务联系人:赵凤英 联系

电话:021-63871888-2058 传真:021-63872700 电子信箱:[email protected] 9. 公司选定的信息披露报纸名称:证券时报、上海证券报、金融时报 10. 公司年度报告备置地点: 上海市黄浦区中华路

1600 号黄浦中心大厦

18 层 办公室 11. 公司聘请的会计师事务所:中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:北京市海淀区青云里满庭芳园小区

9 号楼青云当代大厦

22 层12. 公司聘请的律师事务所:上海市锦天城律师事务所 地址:上海市浦东新区银城中路

501 号上海中心大厦

11、12 层

(二)组织结构 图2.2

5

三、 公司治理

(一) 公司治理结构

1 股东 报告期末,股东总数六家;

持有公司 10%以上股份的股东情况如下表: 表3.1.1 股东名称 持股比例 法人代表 注册资本 注册地址 主要经营业务及财务情况 中国华闻投资控股有限公司( 华闻 控股 ) 31.57% 幸宇晖 120,000 万元 北京市朝阳区东三 环北路

38 号院

1 号泰康金融大厦25 层2501 内5室实业投资等.财务状况良好. 上海新黄浦置业股份有限公司( 新 黄浦置业 ) 29.97% 程齐鸣 56,116.3 万元 上海市北京东路668 号西楼

32 层 房地产综合开发 (国家一级资 质) .财务状况良好. 广联(南宁) 投资股份有限公司( 广 联投资 ) 20% 吴庆斌 13,900 万元 广西南宁市民族大 道38-2 号18 层 对高新技术产业、 交通基础建 设、媒体信息产业、房地产开 发产业、医药业等产业的投 资.财务状况良好. 公司股东华闻控股、广联投资与新黄浦置业存在关联关系:北京国际信托有限 公司(德瑞股权投资基金集合资金信托计划)持有华闻控股 100%股权,华闻控股 持有广联投资 65.01%股权, 华闻控股及广联投资分别持有上海新华闻投资有限公司 ( 上海新华闻 )50%的股权,上海新华闻持有新黄浦置业 25%股权,为其第一大 股东.

2 董事、董事会及其下属委员会 (1) 董事 表3.1.2-1 姓名 职务 性别年龄选任日期 所推举的股东名称 该股东持 股比例 简要履历 吴庆斌 董事长 男44 2014.07.15 华闻控股、 广联投资 31.57%、 20% 毕业于清华大学水利水电工程系水利 水电建筑工程专业及法学专业,获得双 学士学位.先后任职于北京国际信托有 限公司等机构,并担任重要管理职务, 具有近二十年金融工作及管理经验. 周雄 董事 男51 2014.07.15 华闻控股、 广联投资 31.57%、 20% 毕业于厦门大学财政金融系金融学专 业,先后获得学士、硕士及博士学位. 后于北京大学光华管理学院完成EMBA 课程学习,并取得 MBA 学位. 长期从事金融企业管理工作,实践经验 深厚,先后任职于华夏证券股份有限公

6 司、人民日报出版社及中泰信托有限责 任公司等机构,并担任高级管理职务, 具有二十余年的金融行业管理经验. 穆瞳董事 女34 2014.11.21 华闻控股、 广联投资 31.57%、 20% 毕业于西北工业大学自动化专业和宾 夕法尼亚大学电子工程专业,先后任职 于GroGroup 投资管理公司、天行国际 集团、日盛嘉富证券及华闻控股,并担 任管理职务,积累了相当的市场及金融 相关领域工作经验. 叶桂峰 董事 男39 2014.07.15 华闻控股、 广联投资 31.57%、 20% 毕业于江西财经大学法律系国际经济 法专业,获得学士学位,后毕业于中国 人民大学法学院民商法专业,并先后获 得硕士及博士学位.长期从事经济及金 融法律实践工作,先后任职于北京市创 天律师事务所、北京市宝盈律师事务所 及华闻控股等机构,且具有多年金融及 法律合规管理工作经验. 史亚政 董事 男47 2014.07.15 华闻控股、 广联投资 31.57%、 20% 毕业于浙江大学无线电系无线电技术 专业,获得学士学位,后毕业于电子科 技大学计算机学院软件工程领域工程 专业,获得硕士学位.长期从事金融及 经济管理工作,实践经验深厚,先后任 职于江泰保险经纪有限公司、中惠保险 经纪有限公司及广联投资等机构,并担 任高级管理职务,具有近二十年的金融 及企业管理工作经验. 陆却非 董事 男62 2014.07.15 新黄浦置业29.97% 毕业于中国科技大学,博士研究生学 历,先后在中科院上海生理研究所、上 海新黄浦置业股份有限公司等机构工 作,并担任高级管理职务,具有三十余 年的经济及管理工作经验. (2) 独立董事 表3.1.2-2 姓名 所在单位 及职务 性别年龄选任日期 所推举的 股东名称 该股东持 股比例 简要履历 袁东生 已退休 男66 2014.11.12 华闻控股 31.57% 先后于中共山西省委党校、西安交通 大学管理学院学习,取得工商管理硕 士学位,长期从事金融及企业管理工 作,先后任职于山西信托有限责任公 司、山西国信投资(集团)公司等机 构,并担任高级管理职务,具有近二 十年的金融及企业管理工作经验. 熊焰 北京国富 男61 2015.07.09 华闻控股 31.57% 毕业于哈尔滨工业大学无线电工程系

7 资本有限 公司董事 长 通信专业,获得学士学位,后毕业于 该校管理学院经济学专业,获得硕士 学位.长期从事金融及企业管理工作, 实践经验深厚,先后任职于中国共产 主义青年团中央委员会、北京产权交 易所有限公司、北京金融资产交易所 有限公司及北京国富资本有限公司等 机构,并担任高级管理职务,具有二 十余年的金融及企业管理工作经验. 朱青 中国人民 大学财政 金融学院 教授、博 士生........