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德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要 (2019 年第

1 号) D25

2019 年5月16 日 星期四 DISCLOSURE 信息披露 制作 李波

电话:010-83251716 E-mail押zqrb9@zqrb.

sina.net 德邦量化新锐股票型证券投资基金 ( LOF) ( 以下简称 本基金 )经2016 年7月26 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1687 号文准予募集注 册,并于

2017 年11 月20 日获得中国证监会证券基金机构监管部 《 关于同意 德邦量化新锐股票型证券投资基金( LOF) 延期募集备案的函》 ( 机构部函 [2017]2632 号),本基金的基金合同于

2018 年4月4日正式生效. 重要提示 本基金募集于

2016 年7月26 日经中国证监会证监许可 [2016]1687 号 文核准,并于

2017 年11 月20 日经中国证监会证监许可[2017]2632 号文准 予延期募集. 本基金的基金合同于

2018 年4月4日正式生效. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金 的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明 书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自 身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 本基金投资于证券 市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的 基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险. 本基金投资中的风险包 括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎 回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,本基金的特定风险等. 本基 金是一只股票型基金,属证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益品 种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金. 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关 法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券. 中小企业私募债 的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等. 信用风险指发债主体 违约的风险,是中小企业私募债最大的风险. 流动性风险是由于中小企业私 募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险. 市场风险是未来市场 价格 ( 利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债 券的实际收益率. 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失. 投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购 ( 或申购)基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责. 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月3日, 有关财务数据和净值表 现截止日为

2018 年12 月31 日.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况 名称:德邦基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路

218 号3501B 室 办公地址:上海市黄浦区中山东二路

600 号1幢2101-2106 单元 ( 公司 运营与数据中心相关人员仍在上海市虹口区吴淞路

218 号3501B 室办公) 法定代表人:左畅 成立时间:2012 年3月27 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 5.9 亿元 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]249 号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务 存续期间:持续经营 联系人:刘利 联系

电话:021-26010999 公司的股权结构如下: 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% ( 二)主要人员情况

1、董事会成员 左畅女士,董事长,硕士,国籍中国. 现任德邦证券股份有限公司总裁, 曾先后于华泰证券、东海证券工作,对于证券、基金行业各类业务具有丰富 的管理经验. 易强先生,副董事长,硕士,国籍中国. 现任德邦基金管理有限公司副董 事长、德邦创新资本有限责任公司董事长. 曾任招商基金管理有限公司业务 发展部副总监,比利时联合资产管理有限公司中国地区业务发展总监,比利 时联合资产管理有限公司上海代表处首席代表,金元比联基金管理有限公司 总经理,德邦基金管理有限公司总经理. 程兴华先生,董事,博士,国籍中国. 浙江大学理论经济学博士后,高级 经济师,副研究员. 现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理, 曾任浙江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人,金信信托投资股份有 限公司投资银行总部总经理,中天发展控股集团有限公司投资总监,浙商金 汇信托股份有限公司董事、董事会法务总监、总经理,浙江省国际贸易集团有 限公司金融产业部总经理等职. 高初水先生,董事,本科,国籍中国. 现任西子联合控股有限公司财务部 副部长兼西子金融部总经理,中国注册会计师非执业会员,国际注册内部审 计师、会计师. 曾任新疆独山子乙烯厂操作员,吉利汽车上海、桂林、宁波杭 州湾等基地财务负责人,广汽集团萧山基地财务部长,西子联合控股有限公 司海宁工厂财务总监. 陈星德先生,董事,博士,国籍中国.现任德邦基金管理有限公司总经理. 曾任国泰基金管理公司副总经理,上投摩根基金管理公司督察长、副总经理. 之前还任职于瑞银集团 ( UBS)环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会 及江苏省人大常委会. 兼任全国金融青联委员,中国证券投资基金业协会资 产证券化专业委员会联席主席、自律监察委员会委员,全国证券投资基金从 业资格考试统编教材主编. 于彤先生,独立董事,硕士,国籍中国. 现任北京飞利信科技股份有限公 司董事. 曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁,国务院扶贫办原扶贫培 训中心主任,中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记 ( 挂职)、原农业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职. 阮青松先生,独立董事,博士,国籍中国. 现任同济大学经济与管理学院 教授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理 事、上海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员 会主任,上海交通大学上海高级金融学院 SAIF-EMBA 研究生导师等职. 郑明女士,独立董事,博士,国籍中国. 现任复旦大学管理学院教授、博 士生导师、副院长,教育部高等学校统计学教学指导委员会委员,全国应用 统计专业学位研究生教育指导委员会委员,全国统计教材编审委员会委员, 上海市统计学会副会长等职.

2、监事会成员 汤骏先生,监事会主席,硕士,国籍中国. 现任德邦证券股份有限公司高 级总裁助理兼财务管理部总经理,曾任安永华明会计师事务所金融服务部经 理、高级经理、合伙人. 此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作. 王桦先生,监事,硕士,国籍中国. 现任浙江省国际贸易集团有限公司经 营管理部高级经理,曾任中国工商银行技术员,浙江省农信联社科员,浙江省 国际贸易集团有限公司投资发展部高级主管. 王刚先生,职工监事,硕士,国籍中国. 现任德邦基金管理有限公司监察 稽核部副总经理 ( 主持工作),曾任天治基金管理有限公司监察稽核部总监助 理、职工董事、子公司监事. 茅彦文先生,职工监事,学士,国籍中国. 现任德邦基金管理有限公司人 力资源部总监,曾任太平养老保险股份有限公司、华泰财产保险有限公司人 事经理等职.

3、高级管理人员 左畅女士,董事长,硕士.( 简历请参见上述董事会成员介绍) 陈星德先生,总经理,博士.( 简历请参见上述董事会成员介绍) 汪晖先生,副总经理,硕士. 曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经 理、高级投资经理,华宝信托公司信托基金经理,华泰柏瑞基金管理有限公司 研究员、基金经理助理、基金经理、投资总监,具有

20 年以上的证券投资管理 经历. 宣培栋先生,副总经理兼任销售管理总部总经理,硕士. 曾任职于上海 市第二工业大学、工商银行山东信托投资有限公司上海证券业务部,历任招 商银行上海分行经理、金桥支行行长. 洪双龙先生,副总经理、董事会秘书兼任运营与数据中心总经理,硕士. 曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理助理;

东海证券 有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理;

德邦证券股份有 限公司金融产品部、量化投资部总经理,资产管理总部联席总经理,信息技术 部总经理. 岳红婷女士,副总经理,兼任销售管理总部联席总经理,兼机构业务一部 总监,硕士. 曾任安徽省机械施工公司办事员,中国银行安徽省分行办公室、 综合计划........