PDF《菏泽市牡丹区区直有关部门（单位）随机抽查事项清单》

菏泽市牡丹区区直有关部门(单位)随机抽查事项清单 第1页,共103 页 序号 抽查事 项 抽查 对象 抽查内容 抽查依据 抽查方 式 抽查比例和 频次 备注1事业单 位法人 登记事 项的检 查 区直 事业 单位

1、资质检查.

①查阅资质证书是否在有效期内;

②检查是否继续具备登记事 项所要求的资质;

③查阅相关机构颁发资格认证或许可证与登记事项内容是否 一致.

2、审查事业单位登记事项.①机构成立1年内,是否办理法人登记或备案;

② 登记事项发生变更30个工作日内(住宿变更在搬入新住宿前)是否办理变更登 记;

③事业单位被撤销、解散自清算之日起15日内是否办理注销登记或备案;

④事业单位法人是否与实际法人一致,查阅法人任免文件;

⑤查看现住所与法 人证书住所是否一致;

⑥举办单位是否与编制文件上一致;

⑦法人证书的开办 资金与登记、年度报告情况是否一致.查阅资产损益情况:本年度收入与本年 度支出平衡(本年度余额为零)⑧开办资金数额增加或者减少超过20%的,是 否申请变更登记.

3、机构名称与印章、标牌.①实际使用名称与批准的名称是否一致:②使用 的印章与批准名称是否一致;

③使用的标牌是否与批准的名称一致;

④其他表 示该单位名称的标记与核准登记的名称是否一致;

⑤事业单位是否建立健全印 章使用管理制度,要有专人保管;

⑥有无买卖、出租、出借单位印章行为.

4、法人证书管理.①查看事业单位法人证书(正、副本)是否存在涂改、出借、出租、转让和故意损坏等行为;

②事业单位遗失或者损坏《事业单位法人 证书》的,是否申请补(换)领证书;

③查看《事业单位法人证书》正本是否 置于事业单位住所的醒目位置.

5、事业单位信息公开.①设立登记、变更登记和注销登记是否公开和备案, 查看单位存档的信息公开备案书,或山东省事业单位监督管理网 (http://sydwjg.sdbb.gov.cn/);

②注销登记是否在菏泽日报或官方网站等 媒体上公示.

1、《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细 则全文

2、《山东省事业单位登记管理监督检查办法》 (鲁编办发〔2013〕2号)全文

3、山东省机构编制委员会办公室关于印发《山 东省事业单位监督检查办法》的通知(鲁编办 发〔2016〕15号)全文

4、《山东省事业单位印章管理办法》(鲁编办 发〔2012〕14号)全文

5、《牡丹区事业单位 双随机、一公开 监管 工作实施方案》(菏区编办【2016】23号)全文书面审 查、实 地检查 、网络 监测 每年至少开 展1次抽查,每次抽 查比例占随 机抽查对象 名录库的1- 3%.年内已 经抽查的事 业单位不再 计入本年度 抽查基数. 区编办随机抽查事项清单 第2页,共103 页 序号 抽查事 项 抽查 对象 抽查内容 抽查依据 抽查方 式 抽查比例和 频次 备注区编办随机抽查事项清单

2 事业单 位法人 年度 报告 公示的 检查 区直 事业 单位

1、年度报告信息是否在每年1月1日至3月31日内公示,有无不良记录;

年度报 告需提交材料纸质版(主要包括事业单位法人证书副本;

经举办单位盖章确认 的本年度财务报表;

法定代表人任职文件;

住所证明;

有关资质认可或执业许 可证明文件;

经举办单位盖章确认的本年度工作总结)是否保存妥当;

2、年度报告反映情况是否真实准确,有无虚报业绩或隐情不报等情况;

3、是否按照规定的时限及时办理事业单位名称、法定代表人、宗旨和业务范 围、经费来源、开办资金、住所变更登记;

4、对照事业单位的宗旨和业务范围,查看事业单位是否在核准登记的业务范 围内开展活动,是否超出或停止核准登记的业务范围开展活动;

5、是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或者自行停止业务 活动一年以上;

6、实际使用的名称,包括单位印章、标牌及其他标记与核准登记的名称是否 一致;

7、资产损益情况,主要查资产负债表、收入支出表或利润表,看是否与开办 资金相符;

8、相关资质认可或执业许可证明文件及有效期;

9、看绩效和受奖惩情况,查阅授奖材料,是否与填写一致;

10、是否涉及法律诉讼和社会投诉,服务对象是否基本满意;

11、是否存在违反规定接受或者使用捐赠、资助的.

12、是否有其他违反《条例》、《细则》、有关法律法规和政策的情况.

1、《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细 则全文

2、《事业单位法人年度报告公示办法(试行) 》全文

3、《中央编办关于批转〈事业单位法人公示信 息抽查办法(试行)〉的通知》(中央编办发〔 2015〕131号)全文

4、《山东省机构编制委员会办公室关于印发<

山东省事业单位监督检查办法>

的通知》(鲁编 办发〔2016〕15号)全文

5、《牡丹区事业单位 双随机、一公开 监管 工作实施方案》(菏区编办【2016】23号)全文书面审 查、实 地检查 、网络 监测 每年至少开 展1次抽 查,每次抽 查比例占随 机抽查对象 名录库的1- 3%.年内已 经抽查的事 业单位不再 计入本年度 抽查基数. 第3页,共103 页 序号 抽查事 项 抽查 对象 抽查内容 抽查依据 抽查方 式 抽查比例和 频次 备注区编办随机抽查事项清单

3 事业单 位法人 履职 情况的 检查 区直 事业 单位

1、是否按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动;

未经批准是否擅自停 止或超出宗旨、业务范围开展活动;

2、是否继续具备与宗旨和业务范围相适应的民事责任能力;

3、是否继续具备相关登记事项所要求的资质;

4、是否自登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或者自行停止业务活动 一年以上;

5、是否按照规定办理登记和提交年度报告;

6、查看有无抽逃开办资金的行为;

7、财务管理制度是否健全,账目是否规范,账实是否相符;

8、接受或使用捐赠、资助的情况是否符合条例和其它有关规定;

9、是否按照有关法律、法规和政策履职尽责.

1、《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细 则 全文

2、山东省机构编制委员会办公室关于印发《山 东省事业单位监督检查办法》的通知(鲁编办 发〔2016〕15号)全文

3、《牡丹区事业单位 双随机、一公开 监管 工作实施方案》(菏区编办【2016】23号)全文

4、《事业单位年度报告公示办法(试行)》 (鲁编办发〔2014〕5号)全文 书面审 查、实 地检查 每年至少开 展1次抽 查,每次抽 查比例占随 机抽查对象 名录库的1- 3%.年内已 经抽查的事 业单位不再 计入本年度 抽查基数. 第4页,共103 页 序号 抽查 事项 抽查 对象 抽查内容 抽查依据 抽查方 式 抽查比例 和频次 备注1机关 档案 检查 区直 机关 重点检查档 案归档质量 、移交、安 全情况,有 无丢失、损毁、涂改、 伪造,擅自 销毁、转让 等情况

1、《中华人民共和国档案法》第六条 国家档案行政管理部门主管全国档案事业,对全国的档案事业实行统筹规 划,组织协调,统一制度,监督和指导.县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案 事业,并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导.第二十四条 有下列行 为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依 法给予行政处分;

构成犯罪的,依法追究刑事责任:??;

2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条 有下列行为之一的,由县级以上人民政府档案行政管理部门责 令限期改正;

情节严重的,对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分:??;

3、《山东省档案条例》第三十五条 违反本条例,有下列行为之一的,由县级以上档案行政管理部门责令限期改 正;

情节严重的,由主管部门或者有关单位对有关责任人员给予行政处分或者纪律处分??;

4、《档案管理违法违纪行为处分规定》(监察部30号令)全文

5、《山东省重大活动档案管理办法》(省政府第247号令)第六条 省人民政府档案行政管理部门负责监督、指导全 省重大活动档案管理工作;

设区的市、县(市、区)人民政府档案行政管理部门按照职责分工,监督、指导本........