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招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

1 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第

1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日:

2019 年04 月10 日 重要提示 招商安达灵活配置混合型证券投资基金由招商安达保本混合型证券投资基金变更而来 .

本基金的基金合同于

2017 年10 月10 日正式生效.本基金为契约型开放式. 招商安达保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准招商安达保本混合型证券 投资基金募集的批复》(证监许可【2011】966 号文)核准募集.基金管理人为招商基金 管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司. 招商安达保本混合型证券投资基金于

2011 年7月26 日至

2011 年8月26 日公开募集 ,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续.经中国证监会书面确认,《招商安 达保本混合型证券投资基金基金合同》于2011 年9月1日生效. 招商安达保本混合型证券投资基金每

3 年为一个保本周期,第一个保本周期自

2011 年9月1日起至

2014 年9月1日止,第二个保本周期自

2014 年9月30 日起至

2017 年9月30 日止,如保本周期到期日为非工作日,则保本周期到期日顺延至下一个工作日.因2017 年9月30 日为非工作日,故2017 年10 月9日为第二个保本周期到期日.依据《招 商安达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,招商安达保本混合型证券投资基金第 二个保本周期到期后,未能符合保本基金存续条件,招商安达保本混合型证券投资基金变 更为 招商灵活配置混合型证券投资基金 ,而鉴于招商安达保本混合型证券投资基金成 立较早,对该保本产品转型后的产品名称约定有欠考虑,为避免转型后本基金与其他同类 型产品的混淆,本基金名称由原先《招商安达保本混合型证券投资基金基金合同》约定的 招商灵活配置混合型证券投资基金 ,调整为 招商安达灵活配置混合型证券投资基金 . 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证《招募说明书 》的内容真实、准确、完整.本《招募说明书》经中国证监会注册,中国证监会对招商安 达保本混合型证券投资基金募集以及招商安达保本混合型证券投资基金转型为招商安达灵 活配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投 资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标.中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

2 书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担 投资风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本《招募说明书 》和《基金合同》. 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结 束之日后的

45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2019 年4月10 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为

2019 年3月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于

2019 年4月22 日复核了本次更新的招 募说明书. §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道

7088 号 设立日期:2002 年12 月27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道

7088 号

电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 招商安达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

3 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于

2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司.目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 招商银行 )持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 )持有公司全部股权的 45%.

2002 年12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%.

2005 年4月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变.

2007 年5月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及3.4%的股权;

ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权.上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%.同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元.

2013 年8月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%........