PDF《东方电机股份有限公司 董事会投票委托征集报告书》

1 东方电机股份有限公司 董事会投票委托征集报告书

一、绪言 根据国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发 [2004]3 号),中国证监会、国资委、财政部、中国人民银行和商务部联合发 布的《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、中国证券监督管理委员会证监 发[2005]86 号《上市公司股权分置改革管理办法》等文件的精神,东方电机 股份有限公司(以下简称 东方电机 或 公司 )非流通股股东已经书面委托 公司董事会进行股权分置改革.

为了进一步保护流通股股东利益,积极稳妥解决 公司股权分置问题,公司董事会将按《上市公司股权分置改革管理办法》的有关 规定作为征集人, 向A股流通股股东征集公司召开的 A 股市场相关股东会议 (以 下简称 相关股东会议 )的投票权.

(一)征集人声明 征集人保证本报告书内容真实、准确、完整;

不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏. 征集人保证,本次征集投票权行动以无偿方式进行,不进行有偿或者变相有 偿征集投票权的活动;

不存在利用或者变相利用本次征集投票权进行内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为. 征集人承诺,按照股东的具体指示代理行使投票权.

(二)重要提示 中国证监会及上海证券交易所对本征集报告书的内容不负有任何责任, 对其 内容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见,任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述.

(三)释义 在本报告书中,除另行说明之外,下列词语应具如下意义: 东方电机 、 公司 :指东方电机股份有限公司 征集人 :指东方电机董事会

2 征集投票权 :指公司董事会作为征集人,向公司 A 股市场相关股东会 议股权登记日登记在册的公司 A 股流通股股东征集该次会议投票权,由征集人 在该次会议上,代表作出委托的 A 股流通股股东进行投票表决.

二、东方电机基本情况及本次征集事项

(一)东方电机基本情况简介 中文名称:东方电机股份有限公司 英文名称:DONGFANG ELECTRICAL MACHINERY Co.,Ltd. A 股股票简称及股票代码:东方电机(600875) H 股股票简称及股票代码:东方电机(1072) 法定代表人: 朱元巢 公司首次注册登记时间:

1993 年12 月28 日 公司注册、办公地址:四川省德阳市黄河西路

188 号 邮政编码:

618000

电话:0838-2409358 传真:0838-2402125 公司网站:www.dfem.com.cn 电子信箱:[email protected] 公司经营范围:水力发电设备、汽轮发电机、交支流电机、控制设备的制造 销售.

(二)征集事项 东方电机 A 股流通股股东于相关股东会议审议《东方电机股份有限公司股 权分置改革方案》相关议案的投票权.

三、本次相关股东会议基本情况

(一)现场会议召开的时间和地点:公司定于

2006 年4月6日(星期四) 下午 14:00 召开相关股东现场会议,地点为四川省成都市金牛区蜀汉路

333 号第 九会议室.

(二) 网络投票时间: 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为:2006 年4月4日-2006 年4月6日,每日 9:30-11:

30、13:00-15:00.

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(三)表决方式:本次会议采取现场投票、委托公司董事会投票与网络投票 相结合的方式,本次相关股东会议将通过上海证券交易所交易系统向 A 股流通 股股东提供网络形式的投票平台, A 股流通股股东可以在网络投票时间内通过上 海证券交易所的交易系统行使表决权.

(四)审议事项:《东方电机股份有限公司股权分置改革方案》(以下简称 《改革方案》 ) 《改革方案》相关议案需要进行分类表决,须经参加表决的股东所持表决权 的三分之二以上通过,并经参加表决的 A 股流通股股东所持表决权的三分之二 以上通过.

(五)有关召开本次相关股东会议的具体情况请见公司本日公告的《东方电 机股份有限公司关于召开相关股东会议的通知》.

四、征集方案 本次征集投票权的具体方案如下:

(一)征集对象:本次投票权征集的对象为截止

2006 年3月24 日下午 3:

00 收市后, 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的东方电机 A 股流通股股东.

(二)征集时间:自2006 年3月28 日至

2006 年4月5日(期间的工作日, 每日 9:00-17:00)

(三)征集方式:本次征集投票权为董事会无偿自愿征集,征集人将采用公 开方式,在指定的报刊(《中国证券报》、《上海证券报》)、网站上发布公告 进行投票权征集行动.

(四)征集程序:截止

2006 年3月24 日下午 3:00 收市后在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册的东方电机 A 股流通股股东可通过以下 程序办理委托手续: 第一步:填写《东方电机股份有限公司董事会征集投票权授权委托书》(以 下简称 《授权委托书》 ) 《授权委托书》须按照本报告书附件所列格式逐项填写;

第二步: 向征集人委托的联系人提交征集对象签署的授权委托书及其相关文 件4本次征集投票权将由公司董事会秘书负责. 法人股东须提供下述文件: (1)现行有效的企业法人营业执照复印件;

(2)法定代表人身份证复印件;

(3)授权委托书原件(由法定代表人签署;

如系由法定代表人授权他人签 署,则须同时提供经公证的法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书);

(4)法人股东账户卡复印件;

(5)2006 年3月24 日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的 原件). 个人股东须提供下述文件: (1)股东本人身份证复印件;

(2)股东账户卡复印件;

(3)股东签署的授权委托书原件;

(4)2006 年3月24 日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的 原件). 法人股东和个人股东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专人送达 的方式送达征集人. 同时,请将提交的全部文件予以妥善密封,注明联系电话、联系人,并在显 著位置标明 征集投票权授权委托 .该等文件应在本次征集投票权截止时间 (2006 年4月5日下午 17:00)之前送达,逾期则作无效处理;

由于投寄差错, 造成信函未能于该截止时间前送达的,也视为无效. 《授权委托书》及其相关文件送达的指定地址如下: 地址:四川德阳市黄河西路

188 号东方电机股份有限公司董秘处 邮编:610800 联系人:龚丹

(五)授权委托的规则 股东提交的《授权委托书》及其相关文件将由公司董事会审核并见证.经审 核见证有效的授权委托将由公司董事会办理投票事宜.

5 (1)股东的授权委托经审核同时满足下列条件时,方为有效: A.股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、 专人送达的方式在本次征集 投票权截止时间(2006 年4月5日下午 17:00)之前送达指定地址. B.股东提交的文件完备,并均由股东签字或盖章. C.股东提交的授权委托书及其相关文件与股权登记日股东名册记载的信息 一致. D.授权委托书内容明确, 股东未将表决事........