PDF《上海汽车集团股份有限公司》

上海汽车集团股份有限公司

2007 年年度报告

1 上 上海 海汽 汽车 车集 集团 团股 股份 份有 有限 限公 公司 司600104

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7 年 年年 年度 度报 报告 告 上海汽车集团股份有限公司

2007 年年度报告

2 目录

第一节 重要提示…3

第二节 公司基本情况简介…3

第三节 主要财务数据和指标…4

第四节 股本变动及股东情况…6

第五节 董事、监事和高级管理人员…11

第六节 公司治理结构…16

第七节 股东大会情况简介…20

第八节 董事会报告…21

第九节 监事会报告…33

第十节 重要事项…35 第十一节 财务会计报告…50 第十二节 备查文件目录…51 财务报表及附注…52 上海汽车集团股份有限公司

2007 年年度报告

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第一节 重要提示

1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任.

2、公司全体董事出席董事会会议.

3、 德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

4、公司董事长胡茂元先生、总裁陈虹先生及财务总监谷峰先生声明:保证本年 度报告中财务报告的真实、完整.

第二节 公司基本情况简介

1、公司法定中文名称:上海汽车集团股份有限公司 公司法定英文名称:SAIC Motor Corporation Limited 公司英文名称缩写:SAIC MOTOR

2、公司法定代表人:胡茂元

3、公司董事会秘书:王剑璋 公司证券事务代表:陆永涛 联系地址:中国上海市浦东张江高科技园区松涛路

563 号A幢5层联系

电话: (021)50803757 传真: (021)50803780 电子信箱:saicmotor @ saicmotor.com

4、公司注册地址:中国上海市浦东张江高科技园区碧波路

25 号 公司办公地址:中国上海市浦东张江高科技园区松涛路

563 号A幢5层邮政编码:201203 国际互联网

网址:http://www.saicmotor.com 公司电子信箱:saicmotor @ saicmotor.com

5、公司选定的信息披露报纸: 《上海证券报》 、 《中国证券报》 、 《证券时报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网站:http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室

6、公司 A 股上市交易所:上海证券交易所 公司 A 股简称:上海汽车 公司 A 股代码:600104

7、其他有关资料 公司首次注册登记日期:1997 年11 月24 日 公司首次注册登记地点:上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号:310000000000840 公司税务登记号码:沪字

310041132260250 组织机构代码:13226025-0 公司聘请的境内会计师事务所名称:德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所的办公地点:上海市延安东路

222 号外滩中心

30 楼 上海汽车集团股份有限公司

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第三节 主要财务数据和指标

(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 5,574,663,603.54 利润总额 5,850,479,997.16 归属于上市公司股东的净利润 4,634,680,471.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,454,680,518.67 经营活动产生的现金流量净额 375,607,515.06

(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置非流动资产产生的损益 206,470,991.80 计入当期损益的政府补助 11,867,634.12 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产 公允价值产生的损益 542,686.52 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -192,335.05 除上述各项之外的其他营业外收支净额 56,935,081.18 所得税影响数 13,026,281.60 少数股东损益影响数 -108,650,386.97 合计179,999,953.20

(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币

2006 年 本年比上年增 减(%)

2005 年 主要会计数据

2007 年 调整后 调整前 营业总收入 104,384,252,714.12 19,559,497,886.13 30,502,982,127.49 433.68 6,388,689,053.95 利润总额 5,850,479,997.16 1,334,952,707.19 1,508,081,032.94 338.25 1,160,022,333.75 归属于上市公司股东 的净利润 4,634,680,471.87 1,355,846,328.60 1,424,919,964.69 241.83 1,104,621,764.73 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 4,454,680,518.67 1,482,709,584.36 1,384,564,814.14 200.44 1,029,524,826.11 基本每股收益 0.708 0.355 0.402 99.44 0.337 稀释每股收益 0.704 扣除非经常性损益的 基本每股收益 0.680 0.388 0.390 75.26 0.316 上海汽车集团股份有限公司

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5 全面摊薄净资产收益 率(%) 12.40 4.19 4.5 增加 8.21 个 百分点 9.48 加权平均净资产收益 率(%) 13.53 8.95 10.6 增加 4.58 个 百分点 9.7 扣除非经常性损益后 全面摊薄净资产收益 率(%) 11.92 4.59 4.37 增加 7.33 个 百分点 8.83 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率(%) 13.00 9.79 10.3 增加 3.21 个 百分点 9.04 经营活动产生的现金 流量净额 375,607,515.06 5,858,283,255.29 6,835,789,165.72 -93.59 648,090,634.03 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.057 0.89 1.043 -93.59 0.198

2006 年末 本年末比上年 末增减(%)

2005 年末 总资产 101,815,487,637.58 83,924,142,445.70 86,422,712,219.48 21.32 14,594,849,571.15 所有者权益(或股东 权益) 37,384,768,003.30 32,334,131,386.98 31,647,712,869.49 15.62 11,655,346,029.67 归属于上市公司股东 的每股净资产 5.71 4.94 4.83 15.62 3.56

(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 162,403,050.73 219,442,655.80 57,039,605.07 127,427,255.31 可供出售金融资产 1,489,342,794.75 2,691,952,606.30 1,202,609,811.55 - 交易性金融负债 52,534,312.89 2,190,707,873.31 2,138,173,560.42 -242,861,743.82 合计 -115,434,488.51 上海汽车集团股份有限公司

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第四节 股本变动及股东情况

(一)股本变动情况

1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积金 转股 其他 小计数量 比例 (%)

一、有限售条件股份

1、国家持股 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,548 74.90

2、国有法人持股

3、其他内资持股 其中: 境内法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 5,070,277,502 77.40 -163,799,954 4,906,477,548 74.90

二、无限售条件流通股份

1、人民币普通股 1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,542 25.10

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他 无限售条件流通股份 合计 1,480,751,588 22.60 163,799,954 1,644,551,542 25.10

三、股份总数 6,551,029,090 100.00 6,551,029,090 100.00 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限 售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 上汽集团 5,070,277,502 -163,799,954 4,906,477,548 股权分置 改革 2007-10-24 合计 5,070,277,502 -163,799,954 4,906,477,548 (1)2007 年6月7日公司公告,根据上海市国有资产监督管理委员会《关于上 上海汽车集团股份有限公司

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7 海汽车股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》 (沪资产权[2007]154 号)以及中 国证券监督管理委员会《关于核准豁免上海汽车工业(集团)总公司要约收购上海汽 车股份有限公司股票义务的批复》 (证监公司字[2007]77 号) ,原上海汽车集团股份有 限公司(以下简称 上汽股份 )持有的本公司国有法人股 549154.9456 万股(含从 流通市场上收购的 25747.2 万股)无偿划转给上海汽车工业(集团)总公司. (2)经公司

2007 年第三次临时股东大会审议通过,并经上海市工商行政管理局 核准, 上海汽车股份有限公司

2007 年9月28 日正式更名为上海汽车集团股份有限公 司.

2、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 证券及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 发行数量 上市日期 获准交易数量 定向增发 2006-12-4 5.82 元/股327,503 万股 2009-12-4

08 上汽债 2007-12-19

100 元/张6,300 万张 2008-1-8 6,300 万张 A、2006 年7月11 日公司三届十七次董事会通过了《上海汽车股份有限公司向 上海汽车集团股份有限公司发行股份购买资产相关方案》 ,2006 年9月6日该方案获 得上海市国有资产监督管理委员会批准(沪国资委产[2006]752 号)........