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B069 2018年9月14日 星期五 信息披露 isclosure D 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 ( 2018年第1号) 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 【 重要提示】

1、本基金根据2017年5月15日中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 )《 关于准予富荣富乾债券型证券投资基金注册的批 复》 ( 证监许可[2017]717号)进行募集.

本基金于2018年2月7日正式生 效.

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明 书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其 对本基金的收益、投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险.

3、投资有风险,投资者认购 ( 或申购)基金份额时应认真阅读基金 合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认 识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资者自身的风险承受能 力,并对认购 ( 或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者 自行负担.

4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判 断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等. 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券. 由于不能公开交 易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险. 当发债主体信用质 量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业 私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失.

5、本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品.

6、 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, 包括国 债、国债期货、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票 据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可 转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定). 本基金可以投资于股票 ( 包括中小板、创业板及其他中国证监会核 准上市的股票)、权证,不投资于可转换债券 ( 可分离交易可转债的纯债 部分除外)、可交换债券.

7、基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资 产的80%;

对权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%;

本基金每 个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.

8、本基金初始募集面值为人民币1.00元. 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损.

9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基 金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证.

10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.

11、本招募说明书所载内容截止日为2018年8月7日,有关财务数据 截止日为2018年6月30日,净值表现截止日为2018年6月30日,本报告中 所列财务数据未经审计. 本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已于2018年8月24 日复核了本次更新的招募说明书. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核 准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人 自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《 基金法》、 《 运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况 名称:富荣基金管理有限公司 注册地址:广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一 J20室 办公地址: 深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场 3501室 法定代表人:刘志军 设立日期:2016年1月25日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监许可 【 2015】3118号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2亿元人民币 存续期限:永续经营 联系人:毛志华 联系

电话:0755-84356636 传真:0755-83230787 股权结构: 股东名称 出资比例 广州科技金融创新投资控股有限公司 50% 深圳嘉年实业股份有限公司 45.1% 湖南典勤投资开发有限公司 4.9% ( 二)主要成员情况

1、董事会成员 刘志军先生,董事长.中国科学院博士,现任广州产业投资基金管理 有限公司副总经理、广州科技金融创新投资控股有限公司董事长、富荣 基金管理有限公司董事长. 郭容辰女士,董事,总经理,北京大学法学硕士,历任交通银行深圳 福田支行行长、深圳分行零售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银 行深圳分行个人金融部总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理,现任 富荣基金管理有限公司总经理. 罗劲先生,董事,湖南大学工商管理硕士.曾任广州农村商业银行股 份有限公司华夏支行集团客户事业部副总经理.现任广州汇垠澳丰股权 投资基金管理有限公司常务副总经理、四川汇源光通信股份有限公司董 事长、富荣基金管理有限公司董事. 郭涛先生,董事,上海高级金融学院研究生 ( 在读). 现任深圳市益 德置业有限公司总经理、 深圳福元德租赁有限公司董事长兼总经理、深 圳融博融资租赁有限公司董事长兼总经理、深圳市天汇鑫达担保有限公 司总经理、深圳市亿尔德投资有限公司法人、嘉年实业股份有限公司董 事、富荣基金管理有限公司董事. 李峰先生,独立董事,芝加哥大学会计学博士.现任职美国密歇根大 学Ross商学院终身教授、上海交通大学上海金融学院访问教授、上海宏 力达信息技术股份有限公司独立董事、 银科投资控股有限公司独立董 事、富荣基金管理有限公司独立董事. 林斌先生,独立董事,厦门大学经济学博士.现任中山大学管理学院 会计学系教授、富荣基金管理有限公司独立董事. 余关健先生,独立董事,西南财经大学工业经济硕士研究生.曾任中 国银行深圳分行信贷处处长、中国银行深圳分行风险管理处处长、深圳 赛格、深圳特发集团董事、邦信资产管理公司董事总经理、对外贸易集团 股份有限公司董事长、东方资产管理公司办事处总经理,现任东银实业 ( 深圳)有限公司董事、深圳金田股份有限公司独立董事、富荣基金管理 有限公司独立董事.

2、监事会成员 基金管理人不设监事会,设监事两名,其中一名为职工监事. 卢伟女士,监事,大专. 在盈投控股有限公司任职,现任富荣基金管 理有限公司监事. 毛志华先生,职工监事,本科. 现任富荣基金管理有限公司监事.

3、高级管理人员 刘志军先生,董事长.中国科学院博士,现任广州产业投资基金管理 有限公司副总经理、广州科技金融创新投资控股有限公司董事长、富荣 基金管理有限公司董事长. 郭容辰女士,总经理,北京大学法学硕士,历任交通银行深圳福田支 行行长、深圳分行零售信贷部总经理、个人金融部总经理、华夏银行深圳 分行个人金融部总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理,现任富荣基 金管理有限公司总经理. 胡长虹先生,副总经理,北京工商大学经济学学士,北大光华管理学 院MBA,曾任湖北省粮食局财务副科长、中国远东国际贸易公司财务经 理、深圳市飞亚达 ( 集团)股份有限公司亨吉利公司财务经理、深圳市北 大高科技股份有限公司副总经理、太平财产保险有限公司投资管理部总 经理,现任富荣基金管理有限公司副总经理. 滕大江先生,督察长,中南大学工学学士,先后供职于平安证券、平 安大华基金管理有限公司、 前海开源基金管理有限公司监察稽核部门. 现任富荣基金管理有限公司督察长. 苏春华先生,副总经理、首席投资官,中山大学硕士研究生,曾任广 州期货贸易有限公司期货研究员、 君安证券广州营业部高级分析员、光 大银行广州证券部副经理兼研究室主任、广州银行资金营运中心总经理 兼首席交易员,历任广东华兴银行金融市场部总经理、金融市场条线业 务总监、总行副行长,现任富荣基金管理有限公司副总经理、首席投资 官.

4、本基金基金经理 吕晓蓉女士,清华大学工商管理硕士,曾任普华永道中天会计师事 务所审计师、嘉实基金管理有限公司组合头寸管理、新股、信用债、转债 研究员,现任富荣基金管理有限公司基金经理.

5、投资决策委员会成员的姓名、职务 苏春华,投资决策委员会主任委员、副总经理、首席投资官 胡长虹,投资决策委员会委员、副总经理、基金经理 吕晓蓉,投资决策委员会委员、基金经理 邓宇翔,投资决策委员会委员、权益投资部总监、研究部总监、基金 经理 王刚建,投资决策委员会委员、固定收益部总监

6、上述人员之间不存在近亲属关系.

二、基金托管人 ( 一)基本情况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992年10月19日 经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公 司主营业务主要包括:吸收公众存款;

发放短期、中期和长期贷款;

办理 结算;

办理票据贴现;

发行金融债券;

代理发行、代理兑付、承销政府债 券;

买卖政府债券;

同业拆借;

提供信用证服务及担保;

代理收付款项及 代理保险业务;

提供保险箱业务;

外汇存款;

外汇贷款;

外汇汇款;

外币兑 换;

国际结算;

同业外汇拆借;

外汇票据的承兑和贴现;

外汇借款;

外汇担 保;

结汇、售汇;

买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;

自营外汇买 卖;

代客外汇买卖;

资信调查、咨询、见证业务;

离岸银行业务;

证券投资 基金托管业务;

全国社会保障基金托管业务;

经中国人民银行和中国银 行业监督管理委员会批准经营的其他业务. 组织形式:股份有限公司 注册资本:293.52亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人:胡波 联系

电话: ( 021)61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务, 是较早开展银行 资产托管服务的股份制商业银行之一.经过二十年来的稳健经营和业务 开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银 行中处于较好水平. 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为 资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织 架构优化调整,并更名为资产托管部, 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、 总行资产托管运营中心 ( 含合肥分中心)五个职能处室. 目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券 投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券 公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私 募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完 备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求. ( 二)主要人员情况 高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称. 曾任上海外高桥保税区开发 ( 控股)公司总经理;

上海外高桥保税区管 委会副主任;

上海万国证券公司代总裁;

上海久事公司总经理;

上海市城 市建设投资开发总公司总经理;

中国太平洋保险 ( 集团)股份有限公司 党委书记、董事长.现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长.第十二届全国政协委员.伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧 国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经 济管理学院顾问委员会委员. 刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师. 曾任上海浦东 发展银行上海地区总部副总经理, 上海市金融服务办挂职任机构处处 长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务 总监,上海国盛集团有限公司总裁.现任上海浦东发展银行党委副书记、 副董事长、行长. 孔建,男,1968年出生,博士研究生. 历任工商银行山东省分行计划 处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长, 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长. 现任上海浦东发展银行总行资产托 管部总经理. ( 三)托管业务经营情况 截止2018年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基........