PDF《Disclosure 信息披露》

股票简称:博彦科技 股票代码:002649 编号:2014-076 博彦科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份上市流通提示性公告 公司及公司董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏.

特别提示:

1、本次限售股可上市流通数量为84,865,490股,占公司股本总额的50.5965%.

2、本次限售股可上市流通日为2015年1月7日(星期三).

一、本次解除限售股份的基本情况 博彦科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 )首次公开发行前总股本为7,500万股. 经中国证券监督管理 委员会签发的证监许可 [ 2011]1978 号文核准,公司采用网下向询价对象配售和网上资金申购定价发行相 结合的方式,向社会公开发行人民币普通股 ( A 股)2,500万股,经深圳证券交易所深证上 [ 2012]1号文同 意,公司发行的人民币普通股股票于

2012 年1月6日在深圳证券交易所中小企业板上市,上市后总股本为10, 000万股. 2012年5月9日,公司召开2011年年度股东大会,审议通过了 《 关于2011年度利润分配方案的议案》. 根据 决议,按报告期末总股本10,000万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利3.20元(含税);

同时,以资本公积 金向全体股东每10股转增股本5股,共计转增5,000万股,转增后公司股本为15,000万股. 根据2013年5月9日股东大会决议、2013年10月9日2013年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管 理委员会证监许可 [2013] 1536号文核准, 公司以非公开方式向特定投资者发行1,540万股人民币普通股(A 股),每股面值人民币1元,每股发行价人民币26.00元. 上述非公开发行后,公司总股本增至16,540万股. 根据公司2014年4月28日第二届董事会第八次临时会议、2014年7月2日公司2014年第一次临时股东大 会、2014年7月7日第二届董事会第十次临时会议决议,公司授予108名激励对象238万股限制性股票,限制性 股票来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票,授予价格为每股人民币13.33元.2014年5月30日,中国证 监会对公司报送的限制性股票激励方案确认无异议并进行了备案. 2014年8月6日,经公司第二届董事会第十 一次临时会议决议,调整了 《 限制性股票激励计划》,调整后的 《 限制性股票激励计划》激励对象为106人,授 予的限制性股票数量为233万股. 2014年8月20日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了对公司 2014年限制性股票激励计划的登记确认,该部分股份于2014年8月21日上市. 公司总股本增至16,773万股. 截止至目前,公司总股本167,730,000股,有限售条件股份数量为104,418,089股,占总股本的62.25%,无限 售条件股份数量为63,311,911股,占总股本的37.75%.

二、首次公开发行前已发行股份申请解除限售股东履行承诺情况 ( 一)首次公开发行前已发行股份申请解除限售的股东在 《 招股说明书》和《首次公开发行股票上市公 告书》中做出的承诺如下:

1、上市公告书中做出的承诺 公司股东北京博宇冠文管理咨询有限公司、北京慧宇和中管理咨询有限公司、北京惠通恒和管理咨询有 限公司、北京融晨管理咨询有限公司、北京慧山管理咨询有限公司、北京国融汇富管理咨询有限公司、新余鹏 远润博投资管理有限公司 ( 鹏金鼎润 ( 北京) 投资咨询有限公司现更名为新余鹏远润博投资管理有限公 司)、龚遥滨、刘仕如、Li Dan、Lu Bin、Chen Frank Gang、Li Qing、Anil Bakht、Sanjay Agarwala、寿刚、章晓琦、 仁和 ( 集团)发展有限公司承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其截至 上市之日已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份. 公司实际控制人王斌、马强、张荣军、龚遥滨承诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者 委托他人管理其截至上市之日已直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份. 公司董事王斌、马强、张荣军,公司监事云昌智,公司高级管理人员梁力、刘仕如、李斐承诺:自发行人股 票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理其所直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其所 直接或间接持有的发行人股份;

自发行人股票上市之日起一年内和离职后半年内,不转让所直接或间接持有 的发行人股份;

在其担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有 的发行人股份总数的25%;

在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股票数量占其所 直接或间接持有股票总数的比例不超过50%.

2、 《 招股说明书》中做出的承诺与 《 上市公告书》中做出的承诺一致.

3、股东没有在公司收购和权益变动过程中做出承诺.

4、股东无后续追加的承诺. ( 二)法定承诺 作为公司股东的董事、监事、高级管理人员承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托 他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;

在担任发行人董事、监事、高级管理人员职 务期间,每年转让的股份不超过所持有的发行人股份总数的百分之二十五;

在离职后六个月内,不转让其持 有的发行人股份, 离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份不超过本人所持有 发行人股份总数的百分之五十. ( 三)本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺. ( 四)本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的情况,公司也不存在对该限 售股份持有人的违规担保情况.

三、本次解除限售股份上市流通安排 ( 一)本次限售股可上市流通日为2015年1月7日(星期三). ( 二)本次限售股可上市流通数量为84,865,490股,占公司股本总额的59.78%. ( 三)本次申请解除股份限售的股东户数为18户. ( 四)本次股份解除限售及上市流通明细表: 首次公开发行前已发行股份解除限售 单位:股 序号 股东名 称 所持限 售股 份总 数 本次解 除限 售数 量 本次解 除限 售数量 占总 股本的 比例

1 北京博 宇冠 文管理 咨询 有限公 司17,647,272 17,647,272 10.5212%

2 北京慧 宇和 中管理 咨询 有限公 司15,761,835 15,761,835 9.3971%

3 北京惠 通恒 和管理 咨询 有限公 司15,007,661 15,007,661 8.9475%

4 北京慧 山管 理咨询 有限 公司 573,051 573,051 0.3417%

5 北京国 融汇 富管理 咨询 有限公 司2,281,203 2,281,203 1.3600%

6 北京融 晨管 理咨询 有限 公司 2,138,288 2,138,288 1.2748%

7 新余鹏 远润 博投资 管理 有限公 司4,459,752 4,459,752 2.6589%

8 龚遥滨 13,868,504 13,868,504 8.2684%

9 刘仕如 2,124,132 2,124,132 1.2664%

10 Li Dan 273,744 273,744 0.1632%

11 Lu Bin 273,744 273,744 0.1632%

12 Chen Frank Gang 273,744 273,744 0.1632%

13 Li Qing 273,744 273,744 0.1632%

14 Anil Bakht 273,744 273,744 0.1632%

15 Sanjay Agarwala 273,744 273,744 0.1632%

16 寿刚 2,526,963 2,526,963 1.5066%

17 章晓琦 1,516,183 1,516,183 0.9039%

18 仁和(集团)发 展有限 公司 5,318,182 5,318,182 3.1707% 合计 84,865,490 84,865,490 50.5965% 注1:北京博宇冠文管理咨询有限公司为王斌先生所设立的一人有限公司,王斌先生现任公司董事长,为 公司实际控制人之一;

处于质押状态的股份数为2,510,000........