PDF《国际关系的前景理论》

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All rights reserved. http://www.cn 国际关系的前景理论

3 林民旺 前景理论 (p rospect theory) 是社会科学中影响最大的一种行为决策理 论.自20世纪 70年代末创立以来 , 这一理论已广泛应用于经济学、金融学、 心理学、管理学、组织行为学、社会学等学科中.尤为值得一提的是 , 基于 前景理论的研究还催生了经济学的一门新分支 ― ― ― 行为经济学 (包括行为金 融学 ) , 该理论的创始人之一卡尼曼 (Daniel Kahneman) 也因此获得了

2002 年诺贝尔经济学奖. 前景理论从人自身的心理特质、行为特征出发 , 揭示了影响选择行为的 非理性心理因素.不少学者认为该理论是预期效用理论的替代理论 , 为研究 不确定情况下的人为判断和决策方面做出了突出贡献 .国际关系研究主要 关注的是不确定条件下的国家行为 , 因而前景理论对于这一研究无疑具有重 要的启发意义.事实上 , 20世纪 80年代末 90年代初 , 杰克 ・利维 (Jack levy) 、罗伯特 ・ 杰维斯 (Robert Jervis) 和齐韦 ・ 毛兹 ( Zeev Maoz) 等学者 就开始讨论将前景理论应用于国际关系研究中的可能性.1992年,《国际学刊 》

3 感谢北京外国语大学尹继武博士在资料收集上提供的大量帮助. 《 国际政治科学 》2007 /4 (总第 12期),第104―126页. Quarterly Journal of Intenational Politics

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1 ? 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cn ( International Journal) 和《 政治心理学 》( Political Psychology) 还分别出版了 一期特刊 , 着重讨论将前景理论应用于政治学 , 特别是国际关系研究的可能 性及其意义. 《 国际学刊 》特辑主要探讨了如何将前景理论应用于国际合作 研究 ① , 而《政治心理学 》特辑主要探讨如何将前景理论应用于国际危机研 究. ② 随后 , 在国际关系的主流刊物中 , 有关前景理论的实证研究越来越深 入,研究的议题也逐步扩展 , 出版了不少专著和论文 , 当然也遭到不少批评. 2004年《政治心理学 》第25期又出版了关于前景理论的一期特刊 , 以检视 十几年来的研究成就和探讨下一步研究的方向. 本文的目的在于较为系统地介绍前景理论在国际关系中的研究现状.具 体结构安排是 : 首先介绍前景理论及其核心概念 ;

其次 , 根据研究层次和研 究议题的不同 , 着重对前景理论在对外政策分析、国际关系研究中的应用做 出较为系统的梳理.最后 , 对这一理论目前存在的问题及其发展前景进行简 要的评估.

一、前景理论的基本内容 决策研究的主流范式是标准化范式和描述性范式.标准化范式主要是经 济学范式 , 以抽象的理论假定作为模型的演绎起点 , 关注的是应该如何决策 , 主要是理性选择理论.描述性范式主要是心理学范式 , 以对实验结果的归纳 作为模型基础 , 探讨的是人们在实际生活中是如何决策的. ③ 不确定条件下 决策研究的主流理论是 1947年约翰 ・ 冯・诺伊曼 (John Von Neumann) 和奥

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1 国际关系的前景理论 ① ② ③ 1993年斯坦 (J1 G1 Stein) 和保利 (L1 W1 Pauly) 将这一期结集出版.参见 J1 G1 Stein and L1 W1 Pauly eds1, Choosing to Cooperation: How S tates Avoid Loss (Baltimore: MD: The Johns Hopkins Uni2 versity Press, 1993) . 1994年法纳姆 (Barbara Farnham) 将这一期结集出版.参见 Barbara Farnham eds1, Avoiding Losses/Taking R isks: Prospect Theory and International Conflict (Ann Arbor: The University ofM ichigan Press, 1995) 1该特刊包括两个部分.第一部分从理论上讨论了能否将前景理论应用到国际关系研究 ;

第二 部分运用前景理论分析具体的案例 , 包括卡特总统在伊朗门事件中的决策、罗斯福总统在慕尼黑危机 中的决策以及

1966 - 1967年苏联对叙利亚的外交决策.这一特刊大大地促进了前景理论在国际关系 特别是国际安全研究人员中的影响. 庄锦英 : 《 决策心理学 》 , 上海教育出版社 2006年版 , 第6―8页. ? 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cn 斯卡 ・ 摩根斯坦 (O skar Morgenstern) 创立的预期效用理论 , 也称最大预期 效用理论. 该理论假设 , 决策者在完全信息的基础上能够穷尽各种选项 , 然后按自 己的偏好对选项排序 , 并按最大效用进行选择.这里 , 偏好 (即效用 ) 等于 选项的价值与概率的乘积 , 并且价值是主观的 , 概率是客观的. ① 为了在价 值运算过程中能够进行数理化的计算和排序 , 预期效用理论做出了一系列的 公理化假定 , 主要包括 : (1) 占优性 , 指的是如果一种选择在某个方面优于 其他选择 , 而同时在其他各个方面又不亚于其他选择 , 那么该优势选择将被 采用 ;

(2) 可传递性 , 指的是如果方案 A优于方案 B, 同时方案 B优于方案 C的话 , 则方案 A优于 C;

(3) 恒定性 , 指的是方案的选择不受方案描述方 式及其顺序的影响. ② 七年之后 , 伦纳德 ・ 萨维奇 (Leonard Savage) 在预期 效用理论基础上又发展出来了主观预期效用理论 , 以主观概率代替了客观 概率. 然而 , 后来的研究表明 , 虽然预期效用理论的公理化假定听起来好像是 合理的 , 但是在很多情况下决策者却会违背这些原则 , 例如阿莱悖论、埃尔 斯伯格悖论等.其原因在于 , 无论是预期效用理论还是主观预期效用理论 , 在追求客观性和可量化性上是一脉相承的 , 它们均远离了古典效用理论包含 的心理内容 , 尤其是排除了情感因素 , 从而使得这些理论在增强客观性的同 时丧失了对许多现象的解释能力. ③ 由于违反占优性、可传递性和恒定性等 原则的情况大量存在 , 因而许多效用理论忠实的支持者都开始转向其他的决 策模型. ④ 1956年,赫伯特 ・ 西蒙 (Herbert Simon) 提出了有限理性模型 , 成为替

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1 国际政治科学 ① ② ③ ④ 庄锦英 : 《 决策心理学 》 , 上海教育出版社 2006年版 , 第17―18页. 饶育蕾、刘达峰 : 《 行为金融学 》 , 上海财经大学出版社 2003年版 , 第49―50页.第四个假 定可消性基本上被大多数研究者摈弃了.也可参见 RoseMcdermott , R isk2Taking in International Politics: Prospect Theory in Am erican Foreign Policy (Ann Arbor: The University of M ichigan Press,

1998 ) , pp1

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171 庄锦英 : 《 决策心理学 》 , 第18页. 斯科特 ・ 普劳斯 : 《 决策与判断 》 (施俊琦、王星译 , 彭凯平校 ) , 北京 , 人民邮电出版社 2004年版 , 第82页. ? 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. http://www.cn 代预期效用理论的模型之一.有限理性模型指出 , 由于人类无法获取决策所 需的全部信息 , 同时处理信息的能力也是有限的 , 因而在决策中遵循的不是 效用最大化的最优决策原则 , 而是 满意 原则.这就意味着决策者寻求可 接受的选择方案 , 也就是能满足最低要求的选择 , 而不是通过考察所有可能 的方案之后再选择效用最大的方案.西蒙认为 , 虽然人们试图实现最佳结果 , 但是他们的行为却受到 有限理性 的支配 , 无法做到完全理性. 西蒙的理论模型在描述的真实性上更进了一步.自他的论文出版之后 , 出现了许多替代预期效用理论的理论 , 其中得到广泛承认的是前景理论.前 景理论的创立者卡尼曼和特沃斯基认为 , 主观预期效用理论的问题在于 , 既 试图成为一种标准化理论 , 又试图确保描述的准确.但理论在标准化和描述 准确性上二者之间是不可兼得的.一个理论要么描述人类的真实行为 , 要么 指导人类的行为.依据心理学实验的归纳研究 , 卡尼曼和特沃斯基提出了描 述人类真实决策行为的描述性理论 ― ― ― 前景理论. 前景理论的主要观点可以概括为 : 人们决策时往往更加重视财富的变化 量而不是最终量.人们对损失与获益的认知是不对称的.在面临获益时 , 行 为趋........