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公司代码:600360 公司简称:华微电子 吉林华微电子股份有限公司

2018 年年度报告摘要 一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文.

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

3 公司全体董事出席董事会会议.

4 众华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司

2019 年4月24 日配股发行完成后的总股本 964,271,304 股为基数,拟向全体股东每

10 股派发现金股利 0.35 元(含税) ,总计派发现金股利 33,749,495.64 元.本年度不进行资本公积 金转增股本方案. 二 公司基本情况

1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华微电子

600360 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 聂嘉宏 李铁岩 办公地址 吉林省吉林市高新区深圳街99号 吉林省吉林市高新区深圳 街99号 电话 0432-64684562 0432-64684562 电子信箱 [email protected] [email protected]

2 报告期公司主要业务简介 公司主要从事功率半导体器件的设计研发、芯片制造、封装测试、销售等业务.公司坚持生 产、研发、储备相结合的技术开发战略,不断向功率半导体器件的中高端技术及应用领域拓展. 公司发挥自身产品设计、工艺设计等综合技术优势,已建立从高端二极管、单双向可控硅、MOS 系列产品到第六代 IGBT 国内最齐全、最具竞争力的功率半导体器件产品体系,正逐步由单一器件 供应商向整体解决方案供应商转变;

同时公司积极向新能源汽车、变频家电、光伏等新兴领域快 速拓展,并已取得初步效果,为公司持续发展奠定了坚实的基础. 目前,中国已成为全球最大的功率半导体器件市场,伴随着国内功率器件行业技术水平的不 断提升,以及新能源汽车行业的发展、高端制造的崛起,国家军民融合战略的实施与深化,使功 率半导体的 中国制造 在中高端市场及国家安全领域的拓展速度在不断加快,中国的功率半导 体企业迎来了难得的发展机遇.

3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近3年的主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2018年2017年 本年比上年 增减(%) 2016年 总资产 4,385,065,062.59 4,079,124,656.24 7.50 3,685,177,303.66 营业收入 1,709,262,283.67 1,634,890,299.33 4.55 1,395,863,516.46 归属于上市公司股东的净利润106,006,552.17 94,853,828.23 11.76 40,618,659.76 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 96,391,923.04 82,991,840.98 16.15 29,329,917.43 归属于上市公司股东的净资产2,248,472,236.76 2,121,113,583.59 6.00 2,026,430,804.03 经营活动产生的现金流量净额423,439,353.42 101,678,870.33 316.45 75,750,345.27 基本每股收益(元/股) 0.14 0.13 7.69 0.06 稀释每股收益(元/股) 0.14 0.13 7.69 0.06 加权平均净资产收益率(%) 4.85 4.59 增加0.26个百分 点2.02 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 395,844,871.38 424,219,530.04 431,704,276.46 457,493,605.79 归属于上市公司股东的净利 润21,701,634.20 28,650,577.57 27,792,741.74 27,861,598.66 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益后的净利润 19,649,024.46 26,604,270.61 25,360,550.27 24,778,077.70 经营活动产生的现金流量净 额67,595,638.33 76,632,350.01 85,010,843.00 194,200,522.08 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 √不适用

4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前

10 名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数(户) 93,570 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 95,192 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)

0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)

0 前10 名股东持股情况 股东名称 (全称) 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 上海鹏盛科技实业有 限公司

0 173,502,466 23.08

0 质押 113,389,173 境内非国有法人中国长城资产管理股 份有限公司 1,600,000 16,000,000 2.13

0 未知 国有 法人 姚颖臻 3,423,500 3,423,500 0.46

0 未知 未知 任忠唐 2,597,929 2,597,929 0.35

0 未知 未知 吉林市中小企业信用 担保集团有限公司 -16,000,000 1,940,000 0.26

0 未知 国有 法人 刘伟 -400,000 1,750,000 0.23

0 未知 未知 袁斌 1,655,591 1,655,591 0.22

0 未知 未知 彭博 -480,400 1,504,399 0.20

0 未知 未知 彭秀芝 1,450,031 1,450,031 0.19

0 未知 未知 夏增文

0 1,378,815 0.18

0 未知 未知 上述股东关联关系或一致行动的说 明 前十名无限售条件股东中公司未知其他社会股东之间是否 存在关联关系,也未知其他社会股东是否属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人;

前 十名股东中,公司控股股东与其他股东之间无关联关系, 也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规 定的一致行动人. 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 不适用 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 不适用 注:2018 年12 月5日,天津华汉投资发展有限公司更名为天津华汉亿兴科技发展有限公司,法定代表人为 曾涛先生. 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前

10 名股东情况 适用 √不适用

5 公司债券情况 √适用 不适用 5.1 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券 名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本 付息 方式 交易 场所 吉林华微电子股份有限公司2011 年公司债券11 华 微债

122134 2012/4/10 2019/4/10 320,000,000.00 8.00 每年付息一次, 最后一期利息随本金一起支付. 上海证券交易所5.2 公司债券付息兑付情况 √适用不适用 报告期内,公司除

2012 年发行的公司债以外,未新发行或存继其他债券.2012 年发行的公 司债在本报告期的付息情况请详见公司

2018 年3月31 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《吉林华微电子 股有限公司

2011 年公司债券付息公告》 (临2018-027) . 5.3 公司债券评级情况 √适用 不适用 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所公司债券 上市规则》的有关规定,公司聘请鹏元资信评估有限公司对本期债券进行评级.根据鹏元评估出 具的 《吉林华微电子股份有限公司

2011 年公司债券

2018 年跟踪信用评级报告》 , 公司债券信用等 级维持为 AA,发行主体长期信用等级维持为 AA-,评级展望维持为稳定. 根据上海证券交易所对于跟踪评级报告披露时间的要求,定期跟踪评级报告每年出具一次, 年度报告公布后一个月内完成该年度的定期跟踪评级,并发布定期跟踪评级结果及报告,相关信 息将通过上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露,提请投资者关注. 5.4 公司近

2 年的主要会计数据和财务指标 √适用 不适用 主要指标

2018 年2017 年 本期比上年同期增减 (%) 资产负债率(%) 49.01 48.34 0.67 EBITDA 全部债务比 0.1458 0.1489 -0.31 利息保障倍数 2.81 2.69 4.46 三 经营情况讨论与分析

1 报告期内主要经营情况 报告期内,面对国内经济结构转型升级的趋势,公司充分发挥自身技术优势,以产业政策为 指导,紧紧抓住国家产业结构转型的契机,积极实施产品研发和结构调整,加大向国家战略性新 兴领域的拓展推广力度,加快半导体产品的国产替代步伐,充分发挥公司集功率半导体器件设计 研发、芯片制造、封装测试为一体的技术体系和竞争优势,实现公司中高端技术产品在市场规模 化应用,以新产品、新领域重点项目指标的达成带动公司整体业绩持续稳步增长. 报告期内,公司实现营业收入 170,926.23 万元,同比增长 4.55%;

实现归属于上市公司股东 的净利润 10,600.66 万元,同比增长 11.76%.报告期内,公司主要开展了以下工作: 1.1 加大研发力度,实现技术创新.报告期内,公司不断加大研发力度,强化技术研发体系 建设, 形成以公司级和事业部级产品研发两级管理平台, 突出重点研发项目. 全力推进 IGBT、 SCR、 Trench MOS、超结 MOS 和Trench SBD 等五项产品系列平台建设,产品性能水平持续提升. 650V~1200V 的Trench-FS IGBT 平台,芯片电流已经达到 200A,产品已通过客户验证.在新能源汽 车、变频家电、光伏等新兴领域积极拓展,进展顺利达到预期效果.在公司 三项结构调整 工作 方针指导下,针对核心客户、重点领域组建专项技术服务团队,提高产品开发和技术服务保障能 力及响应速度,在华为、DELL 等客户推进过程中发挥了显著作用. 1.2 强化购销体系,提升运营质量.公司在采购生产所需物料时对供应商的资质和能力进行 了严格的筛选,并对采购产品不定期抽样检验,对供应商品质体系进行评估与定期稽核以保证公 司产品质量的稳定性.公司利用信息技术和互联网技术实现了对客户的整合营销,基于对客户的 价值管理原则,通过一对一营销方式,满足不同客户的需求,达到了客户结构调整和产品结构调 整的目的.公司已具备成熟的计划体系和生产系统以保证订单及时交付率及客户满意度.公司与 供应商、客户建立的长期友好合作关系有利于提高生产效率,优化生产周期,提升运营质量. 1.3 完善内控建设,防范经营风险.报告期内,公司继续严格按照证监会和上交所等监管机 构的要求,加强公司内控建设工作,董事会对公司执行的《公司章程》等制度进行了修订,进一 步完善公司的治理结构.公司通过内部控制制度的执行有效性进行自我评估,通过决策、执行和 监督全过程管控,对原有业务流程持续进行梳理和缺陷查找的基础上,逐步完善内部控制风险数 据库,明确内控工作中各部门、各岗位的风险点和风险控制措施.通过整改、评价逐步完善内控 体系建设,加强关键点、风险点控制并通过制度来固化,有效防范和化解风险,进一步加强公司 经营风险防控能力,以保证公司业绩持续稳定的增长. 1.4 优........