PDF《广东四通集团股份有限公司 上》

广东四通集团股份有限公司 上市公告书

1 股票简称: 四通股份 股票代码:

603838 广东四通集团股份有限公司 首次公开发行 A 股股票上市公告书 保荐人(主承销商) (广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场

43 楼4301-4316 房) 广东四通集团股份有限公司 上市公告书

2 特别提示 本公司股票将于

2015 年7月1日在上海证券交易所上市.

本公司提醒投资 者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素, 在新股上市初期切忌盲目 跟风'

炒新'

,应当审慎决策、理性投资. 广东四通集团股份有限公司 上市公告书

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第一节 重要声明与提示 广东四通集团股份有限公司 (以下简称 四通股份 、 公司 或 发行人 ) 及全体董事、监事、高级管理人员承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任. 上海证券交易所、 其他政府机关对公司股票上市及有关事项的意见,均不表 明对公司的任何保证. 公司提醒广大投资者注意, 凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的公司招股说明书全 文. 如无特别说明, 本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股 票招股说明书中的相同.

一、关于股份限售安排和自愿锁定的承诺 公司股东及实际控制人蔡镇城、蔡镇茂、李维香、蔡镇锋、蔡镇通及其亲属 蔡镇煌、蔡怿旬、蔡怿烁、苏国荣、蔡培周承诺:自公司首次公开发行的股票在 证券交易所上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理其在公司首次公开 发行股票前所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的该等股份.公司上市 后6个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或 者上市后

6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价, 本人持有的公司股票将在上 述锁定期限届满后自动延长

6 个月的锁定期. 公司其他股东陈庆彬、富祥投资、阳爵名光和黄奕鹏承诺:自公司首次公开 发行的股票在证券交易所上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理其在 公司首次公开发行股票前所持有的公司股份, 也不由公司回购其所持有的该等股 份. 公司股东及实际控制人蔡镇城、蔡镇茂、李维香、蔡镇锋、蔡镇通及其近亲 属蔡镇煌、蔡怿旬、蔡怿烁承诺:①自公司首次公开发行的股票在证券交易所上 市之日起

36 个月后,在其或其近亲属任职期间内每年转让的公司股份不超过其 所持有公司股份总数的 25%.②其或其近亲属离职后半年内,不转让其所持有的 公司股份. 广东四通集团股份有限公司 上市公告书

4 作为公司股东的其他董事或高级管理人员黄奕鹏同时承诺: 上述锁定期届满 后,在本人任职期间,每年转让的股份不超过本人持有股份总数的 25%,且在离 职后半年内,不转让本人所持有的股份.公司上市后

6 个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价 低于本次发行的发行价, 本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长

6 个月的锁定期. 公司及其控股股东和实际控制人蔡镇城、蔡镇茂、李维香、蔡镇锋、蔡镇通 承诺: 如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,发行人将以股票发行价格 加上同期银行存款利息的价格依法回购本次公开发行的全部新股.

二、关于稳定公司股价的措施

(一)启动稳定股价措施的具体条件

1、预警条件:当公司股票连续

5 个交易日的收盘价低于每股净资产的 120% 时,在10 个工作日内召开投资者见面会,与投资者就上市公司经营状况、财务 指标、发展战略进行深入沟通;

2、启动条件:当公司股票连续

20 个交易日的收盘价低于每股净资产时,应 当在

30 日内实施相关稳定股价的方案,并应提前公告具体实施方案;

3、停止条件:在上述第

2 项稳定股价具体方案的实施期间内,如公司股票 连续

20 个交易日收盘价高于每股净资产时,将停止实施稳定股价措施. 上述第

2 项稳定股价具体方案实施期满后, 如再次发生上述第

2 项的启动条 件,则再次启动稳定股价措施.

(二)稳定股价的具体措施 当上述启动稳定股价措施的条件成就时, 公司将按下列顺序及时采取部分或 全部措施稳定公司股价:

1、由公司回购股票 (1)公司为稳定股价之目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股 份管理办法(试行) 》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规 定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件. (2)公司股东大会对回购股份做出决议,须经出席会议的股东所持表决权 广东四通集团股份有限公司 上市公告书

5 的三分之二以上通过. (3)公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要 求之外,还应符合下列各项: ①公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集 资金的总额;

②公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元;

(4)公司董事会公告回购股份预案后,公司股票若连续

5 个交易日收盘价 超过每股净资产时,公司董事会可以做出决议终止回购股份事宜.

2、控股股东、实际控制人增持 (1)公司控股股东、实际控制人应在符合《上市公司收购管理办法》等法 律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持;

(2) 控股股东或实际控制人承诺单次增持总金额不少于人民币 1,000 万元;

(3)控股股东或实际控制人用于增持的总金额不超过人民币 3,000 万元或 者公司股票上市前其公开出售股份之所得,以两者较高者为限.

3、董事、高级管理人员增持 (1)在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事) 、高级管理人员 应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股 票进行增持;

(2)有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的 货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自公司领取薪酬总和的 30%,每 一年度以增持一次为限.

4、其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施 公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前,将要求其签署承诺书,保证其 履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已做出的相应承诺.

三、公开发行前持股 5%以上的股东的持股意向及减持意向 公司发行前持股 5%以上的股东蔡镇城、蔡镇茂、李维香、蔡镇锋、蔡镇通 及其亲属蔡镇煌承诺: 如本人在上述锁定期满后两年内减持所持公司股票的,减 持价格不低于本次发行的发行价. 广东四通集团股份有限公司 上市公告书

6 公司其他持股 5%以上的股东富祥投资承诺:如本公司在上述锁定期满后两 年内减持所持公司股票的,减持价格不低于本次发行的发行价.

四、关于招股说明书真实性、准确性、完整性的承诺 公司及其控股股东、实际控制人蔡镇城、蔡镇茂、李维香、蔡镇锋、蔡镇通 及发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺:如发行人招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并因此给投资者造成损失的,本公司(或本人) 将依法就上述事项向投资者承担个别和连带赔偿责任. 保荐机构承诺:因为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失. 会计师承诺:因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 给投资者造成损失的,并已由有权部门做出行政处罚 或人民法院做出相关判决的,本所将依法赔偿投资者损失. 发行人律师承诺: 若相关监管部门认定本所在为四通股份在中国境内首次公 开发行人民币普通股股票并上市(以下简称 本次发行上市 )项目中制作、出 具的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(以下简称 事实认定 ) ,若 事实认定之日四通股份已发行上市,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本所 将依法赔偿投资者损失.

五、未履行承诺事项的约束措施 公司、公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员承诺, 如在实际执行过程中, 违反首次公开发行时已作出的公开承诺的,则采取或接受 以下措施: (1)在有关监管机关要求的期限内予以纠正;

(2)给投资者造成损失 的,依法赔偿损失;

(3)有违法所得的,按相关法律法规处理;

(4)如该违反的 承诺属可以继续履行的,将继续履行该承诺;

(5)其他根据届时规定可以采取的 其他措施.

六、最近一期财务会计信息 公司在招股说明书中已披露

2014 年12 月31 日的资产负债表,2014 年度利 润表及现金流量表, 上述数据已经信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙) 审计. 截至 2........