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6 中国中铁股份有限公司 CHINA RAILWAY GROUP LIMITED

2013 年第三季度报告 (股票代码:601390)

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1 目录

一、 重要提示.

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二、 公司主要财务数据和股东变化.3

三、 重要事项.6

四、 附录.8

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一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 1.2 公司

2013 年10 月30 日召开的董事会会议审议通过了本季度报告, 公司独立非执行董 事贺恭先生因公务未能亲自出席会议, 委托独立非执行董事王泰文先生代为出席并行使表 决权. 1.3 公司负责人姓名 李长进 主管会计工作负责人姓名 李建生 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 杨良 公司负责人李长进、主管会计工作负责人李建生及会计机构负责人(会计主管人员)杨良 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计.

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二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:千元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 调整后 调整前 总资产 626,557,041 550,832,927 550,728,081 13.75 归属于上市公司股东的净资 产84,358,454 77,962,962 78,364,316 8.20 年初至报告期末 (1-9 月) 上年初至上年报告期末 (1-9 月) 比上年同期 增减(%) 调整后 调整前 经营活动产生的现金流量净 额-2,219,482 -12,468,294 -12,468,294 不适用 年初至报告期末 (1-9 月) 上年初至上年报告期末 (1-9 月) 比上年同期 增减(%) 调整后 调整前 营业收入 381,987,954 318,610,734 318,610,734 19.89 归属于上市公司股东的净利 润6,256,746 4,272,707 4,272,707 46.44 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 5,611,799 3,359,253 3,359,253 67.05 加权平均净资产收益率 (%) 7.71 5.8 5.8 增加 1.91 个 百分点 基本每股收益(元/股) 0.29 0.2 0.2

45 扣除非经常性损益项目和金额: 单位:千元 币种:人民币 项目 本期金额 (7-9 月) 年初至报告期末金额 (1-9 月) 非流动资产处置损益 14,830 32,142 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务 密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 36,737 171,281 债务重组损益

98 5,355 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 29,582 159,346 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 119,543 251,675 处置长期股权投资收益 24,941 220,353 本期转回个别认定法计提的减值准备

17 25,501 所得税影响额 -88,610 -216,413 少数股东权益影响额(税后) -2,981 -4,293 合计 134,157 644,947

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4 2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 单位:股 报告期股东总数 679,887 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股 份数量 股份状态 数量 中国铁路工程总公司 国家 56.10 11,950,010,000 无0HKSCC Nominees Limited 其他 19.45 4,142,443,949 未知

0 全国社会保障基金理 事会转持三户 其他 2.19 467,500,000 467,500,000 无0MORGAN STANLEY &

CO. INTERNATIONAL PLC. 其他 0.21 43,814,630 无0MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 其他 0.17 35,992,728 无0瑞士信贷(香港)有限 公司 其他 0.14 29,774,285 无0中国银行股份有限公 司-嘉实沪深

300 交 易型开放式指数证券 投资基金 其他 0.14 29,222,550 质押/冻结

2200 BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 其他 0.12 25,000,090 无0大连华信信托股份有 限公司 其他 0.11 24,325,586 无0重庆国际信托有限公 司-融信通系列单一 信托

10 号 其他 0.11 23,900,000 无0前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国铁路工程总公司 11,950,010,000 人民币普通股 11,950,010,000 HKSCC Nominees Limited 4,142,443,949 境外上市外资股 4,142,443,949 MORGAN STANLEY &

CO. INTERNATIONAL PLC. 43,814,630 人民币普通股 43,814,630 MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 35,992,728 人民币普通股 35,992,728 瑞士信贷(香港)有限公司 29,774,285 人民币普通股 29,774,285

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5 中国银行股份有限公司-嘉实沪 深300 交易型开放式指数证券投 资基金 29,222,550 人民币普通股 29,222,550 BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 25,000,090 人民币普通股 25,000,090 大连华信信托股份有限公司 24,325,586 人民币普通股 24,325,586 重庆国际信托有限公司-融信通 系列单一信托

10 号23,900,000 人民币普通股 23,900,000 高华-汇丰-GOLDMAN, SACHS &

CO. 21,647,814 人民币普通股 21,647,814

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三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 不适用 项目 本报告期末或本 报告期(千元) 上期期末或上 期同期(千元) 增减变 动率 (%) 原因 预付款项 38,317,837 28,575,613 34.09 主要是由于物资贸易业务增加所 致. 预收款项 84,774,678 64,712,653 31.00 主要为物资贸易业务预收材料款 和房地产业务预收售楼款增加所 致. 应收账款 114,931,491 100,972,076 13.83 主要为未到期的质保金和未进入 回购期的 BT 项目应收款增加所致. 存货 229,009,141 198,028,323 15.64 部分业主验工计价滞后导致存货 中已完工未结算款增加,以及在建 的房地产项目规模加大. 带息负债 195,444,047 162,525,665 20.25 主要为公司深化产业结构调整, BT、房地产业务规模加大,资金需 求量增加所致. 营业总收 入384,039,208 319,557,129 20.18 由于市政、房地产业务收入增加较 快所致. 销售费用 1,653,426 1,228,644 34.57 主要为房地产业务加大营销力度 所致. 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 不适用 3.2.1 新签合同额情况: 今年 1-9 月份公司新签合同额 5,327.9 亿元, 同比增长 18.2%. 其中,基建板块 4,180.1 亿元(铁路工程 1,357.6 亿元,同比增长 200.8%;

公路工程 711.2 亿元,同比增长 24%;

市政及其他工程 2,111.4 亿元,同比减少 0.8%),同比 增长 32.5%;

勘察设计板块 92.6 亿元,同比增长 21.6%;

工业板块 122.7 亿元,同 比增长 0.9%. 未完成合同额情况:截止报告期末,公司未完成合同额 14,221.23 亿元.其中基 建板块 11,534.24 亿元,勘察设计板块 193.89 亿元,工业板块 164.67 亿元. 3.2.2

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7 本公司所属子公司中国海外工程有限责任公司及中铁隧道集团有限公司联合另 外两家第三方公司组成的联合体就其所中标的波兰A2 高速公路项目A 标段和C 标段 与项目业主波兰国家道路与高速公路管理局发生的合同终止相关诉讼争议事项已在 公司《2011 年半年度报告》以及后来的历次定期报告中进行了持续性披露,截至报 告期末尚无后续进展. 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 不适用 承诺事项 承诺内容 履行情况 中国铁路工 程总公司发 行时所作承 诺 中国中铁股份有限公司依法成立之日起, 中国铁路工程总公司及 其除中国中铁股份有限公司外的其他附属企业不以任何形式直 接或间接从事或参与、 或协助从事或参与任何与中国中铁股份有 限公司及其附属企业的主营业务构成或可能构成竞争的任何业 务. 如中国铁路工程总公司或其除中国中铁股份有限公司外的其 他附属企业发现任何与中国中铁股份有限公司主营业务构成或 可能构成直接或间接竞争的新业务机会, 将立即书面通知中国中 铁股份有限公司, 并保证中国中铁股份有限公司或其附属企业对 该业务机会的优先交易及选择权. 如中国铁路工程总公司或其附 属企业拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转 让或允许使用将来其可能获得的与主营业务构成或可能构成直 接或间接相竞争的新业务、资产或权益,中国铁路工程总公司将 保证中国中铁股份有限公司或其附属企业对该新业务、 资产或权 益的优先受让权. 中国铁路工程 总公司严格按 照以上承诺履 行. 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的警示及原因说明 适用√不适用 中国中铁股份有限公司 法定代表人: 李长进

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四、 附录 4.1 合并资产负债表

2013 年9月30 日 编制单位: 中国中铁股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 79,369,513 72,490,809 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 195,043 205,222 应收票据 1,558,582 1,227,676 应收账款 114,931,491 100,972,076 预付款项 38,317,837 28,575,613 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 174,041 74,163 应收股利 54,426 56,859 其他应收款 35,867,576 29,551,266 买入返售金融资产 存货 229,009,141 198,028,323 一年内到期的非流动资产 610,722 947,898 其他流动资产 2,901,050 2,534,036 流动资产合计 502,989,422 434,663,941 非流动资产: 发放委托贷款及垫款

141 可供出售金融资产 4,996,603 2,699,013 持有至到期投资 长期应收款 7,704,714 6,621,028 长期股权投资 10,469,524 7,857,043 投资性房地产 1,857,632 1,875,079 固定资产 34,526,647 34,723,463 在建工程 8,542,359........