PDF《大圆节能材料股份有限公司》

1 大圆节能材料股份有限公司 并 恒泰证券股份有限公司 关于 《大圆节能材料股份有限公司挂牌申请文件 的反馈意见》的回复 主办券商 二一六年九月

2 《关于大圆节能材料股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司

2016 年8月29 日下发的《关于大圆节能材料股份有限公司的第 一次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求,恒泰证券股份有限公司(以下简 称 恒泰证券 或 主办券商 )作为大圆节能材料股份有限公司(以下简称 大圆节 能 、 拟挂牌公司 或 公司 ) 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的主办券商,已会同拟挂牌公司及其他中介机构对反馈意见提出的问题进行了 认真核查和落实,涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题,已由各中介机 构出具核查意见,涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分,已经按 照反馈意见的要求进行了修改.

如无特别说明,本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称 具有相同含义. 本回复的字体: 仿宋 反馈意见所列问题 宋体 对问题的回复 楷体(加粗) 《公开转让说明书》修改部分 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数,若出现与总数和各分项数值之和 尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成. 现对反馈意见逐条回复如下:

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一、公司特殊问题 1. 报告期内公司发生多起因安全生产导致的劳动争议案件.请主办券商及律 师补充核查: (1)公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控等措施 是否全部落实;

(2)报告期以及期后是否发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚, 如有,披露具体情况、公司的整改措施、对公司持续经营的影响,并就是否构成 重大违法行为发表意见. 【公司回复】 (1)公司日常业务环节安全生产、安全施工防护、风险防控等措施是否全 部落实 申报期内,2013 年9月18 日,公司取得了沧州市安全生产监督管理局核发 的编号 AQB III JC 沧201300022 的《安全生产标准化证书》 ,公司安全生产标准符 合标准化三级企业(建材)标准,认证有效期至

2016 年9月.2016 年8月,公 司已经将复审资料上报至河间市安全生产监督管理局.2016 年9月1日,河间市 安全生产监督管理局出具证明:我市大圆节能材料股份有限公司,于2012 年创建 三级安全生产标准化,2015 年三年到期已复评,评审材料已上报沧州市安全生产 监督管理局,安全生产标准化证书审核待发.

2015 年5月8日,公司取得了北京海德国际认证有限公司核发的编号 01415E10044R1M 的《 GB/T24001-2004 环境管理体系认证证书》,公司环境管理体系符合GB/T24001-2004/ISO 14001:2004 标准, 认证有效期至

2018 年6月7日.

2016 年2月3日,公司取得了北京海德国际认证有限公司核发的编号 16S1010ROM 的《GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系认证证书》 ,公司职业健 康安全管理体系符合 GB/T28001-2011/OHSAS18001:

2007 标准, 认证有效期至

2019 年2月3日. 公司制定了《安全生产目标管理制度》 、 《安全生产责任制管理制度》等各项 制度.公司在日常生产过程中坚持 安全第一,预防为主,综合治理 的方针,严 格落实责任制,执行操作规程,按照安全生产制度合理生产,正规操作,杜绝生 产过程中一切违规现象,并定期对员工进行培训. 公司至少每

3 个月实施

1 次安全生产巡视,公司每年度至少每年评审

1 次标 准化系统,并按规定定期委托有资质的认证中心进行外部审核.每月总经理召开

4 月度安全会议,听取安全实绩汇报及跟踪安全问题整改进度;

公司设置专职人员 负责组织各部门对危险源、环境因素进行识别及改进,制定安全环境目标、指标 及管理方案,并监督责任部门整改推进,维护安全环境体系日常运行. (2)报告期以及期后是否发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚,如有, 披露具体情况、公司的整改措施、对公司持续经营的影响,并就是否构成重大违 法行为发表意见 除本公司公开转让说明书中披露的报告期内的安全事故及纠纷外,公司报告 期以及期后没有发生其他安全生产方面的事故、纠纷,不存在受到第三方投诉情 形,不存在受到相关部门的处罚情形,对公司的持续经营不会产生任何影响. 【主办券商回复】 核查过程: 项目组实地查看公司日常生产及风险防控措施情况;

获取并查阅公司安全生 产制度;

获取并查阅公司相关认证证书;

访谈公司管理层;

获取并查阅公司主管 安全生产监督部门出具之合法合规证明;

查阅公司营业执照、诉讼仲裁文书;

获 取并查阅公司及股东出具的承诺. 分析过程:

2016 年6月21 日,河间市安全生产监督管理局出具《证明》 ,证明大圆节能 自成立至今,未发现有违反安全生产法律、法规和规章的行为.也未有因违法受 到本行政机关给予行政处罚或行政处理的不良记录. 报告期内发生的安全事故及纠纷已在大圆节能的公开转让说明书中详细进 行披露,并已全部妥善解决,对公司的持续经营不会产生影响.大圆节能已制定 了《安全生产目标管理制度》 、 《安全生产责任制管理制度》等各项与安全生产相 关制度,并能在日常的生产经营中有效执行.公司报告期后没有发生新的安全生 产方面的事故、纠纷,不存在受到第三方投诉情形,也不存在受到相关部门的处 罚情形. 核查结论: 公司日常业务环节已建立安全生产、安全施工防护、风险防控等措施并全部 落实;

报告期内发生的安全事故及纠纷已在大圆节能的公开转让说明书中详细进 行披露,并全部妥善解决,不构成重大违法行为,对公司的持续经营不会产生影

5 响.报告期后,公司不存在安全生产方面的事故、纠纷、处罚等事项. 【律师回复】 详见北京市盈科律师事务所出具的《大圆节能材料股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书一》 . 2. 公司为劳动密集型企业,报告期内,公司员工总数变动较大.请主办券商 及律师补充核查公司是否存在劳务派遣或季节性用工,公司劳动用工是否合法合 规性. 【公司回复】 公司人员变动较大的主要原因如下: (1)因车间生产线的技术改造和维护, 所引起的生产线有关停产或重新开启的情况;

(2)车间部分员工劳动合同到期不 再续签;

(3)公司客户急取大量产品,库存不够,需增加人员进行生产的情况. 公司不存在劳务派遣或季节性用工,公司与所有的员工均签订了劳动合同,公司 劳动用工合法合规. 【主办券商回复】 核查过程: 项目组核查公司员工花名册、工资明细表、劳动合同;

查阅了《审计报告》 ;

核查公司合同台账、明细账、会计凭证及银行对账单;

抽查了公司的劳动合同;

对公司高管进行访谈;

查阅了劳动用工相关法律法规. 分析过程: 根据公司提供的公司员工花名册、工资明细表、劳动合同,公司已按法律规 定与全部员工订立了劳动合同. 公司的劳动用工的人数与公司的生产设备运行及客户的订单需求量相关,不 存在季节性用工的情况. 根据公司合同台账、财务明细账、会计凭证及银行对账单,公司报告期内未 与劳务派遣公司签订过合同,也未发生劳务派遣费相关的费用支出.

2016 年6月21 日,河间市人力资源和社会保障局出具《证明》 ,证明公司的 社保登记号: 13098400489,

2014 年1月1日至今公司不存在因违反劳动社保法律、 法规而受到行政处罚的情况. 公司为所有的员工缴纳工伤保险,为城镇人员缴纳社会保险,为农村人口缴

6 纳农村合作保险.公司股东、实际控制人马磊、李占乐、刘贵祥做出承诺:如因 公司未按照《劳动法》 、 《劳动合同法》 、 《社会保险法》及其实施条例的规定为员 工缴纳社会保险和住房公积金,导致员工向公司追索各项社会保险和住房公积金 而被司法部门或相关行政主管部门判令/责令赔偿、补缴的,或被相关行政部门处 罚,给公司造成任何损失,本人马磊、李占乐、刘贵祥愿承担全部责任. 公司的劳动用工能够遵守相关法律法规及公司规章制度,不存在员工投诉及 监管部门处罚或违法违规等情形. 核查结论: 大圆节能不存在劳务派遣或季节性用工,大圆节能劳动用工合法合规性. 【律师回复】 详见北京市盈科律师事务所出具的《大圆节能材料股份有限公司申请股票在 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书一》 . 3. 公司部分资质许可即将到期, 请公司补充说明截至反馈回复日展期办理情 况. 【公司回复】 公司 安全生产标准化证书 应于

2016 年9月到期.2016 年8月,公司已经将 复审资料上报至河间市安全生产监督管理局.新 安全生产标准化证书 将于

2016 年9月末换发新证.2016 年9月1日,河间市安全生产监督管理局出具证明,我 市大圆节能材料股份有限公司, 于2012 年创建三级安全生产标准化,

2015 年三年 到期已复评,评审材料已上报沧州市安全生产监督管理局,安全生产标准化证书 审核待发. 公司 河北省排放污染物许可证 中关于岩棉部分应于

2016 年10 月份年检, 现已向当地环保局申请换证工作.

2016 年9月8日, 河间市环境保护局出具证明, 大圆节能新材料股份有限公司排污许可证中岩棉应于

2016 年10 月份年检,现大 圆公司已提前申请年检,监测数据已经合格,换发新证流程正在进行中,我局将 尽快办理完结.

7 4. 请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列 入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形,若存在的,请公司披露被列入名 单、被惩戒的原因及其失信规范情况.请主办券商、律师核查前述事项,并说明 核查方式,........