PDF《安庆市污水厂网一体化》

安庆市污水厂网一体化 PPP 项目 实施方案 (暂定稿) 二O一五年六月 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

2 目录 1.

项目概况.1 1.1. 项目背景.1 1.2. 项目经济技术指标.1 2. 风险分配框架.3 2.1. 风险分配原则.3 2.2. 政府与社会资本间的风险分配机制.4 3. PPP 运作方式

6 4. PPP 项目可行性分析

7 4.1. 物有所值定性分析.7 4.2. 财政承受能力论证.9 4.2.1. 财政支出能力评估.9 4.2.2. 行业和领域均衡性评估.12 5. 项目交易结构.12 5.1. 投融资结构.12 5.1.1. 投资结构.13 5.1.2. 融资安排.13 5.1.3. 资产权属.14 5.1.4. 存量社会资本的处理方式.14 5.2. 回报机制.15 5.2.1. 项目回报机制.15 5.2.2. 股东回报机制.15 5.3. 相关配套安排.16 5.3.1. 前期工作.16 5.3.2. 其他配套工程.16 6. 项目合同结构.16 6.1. 合同结构.16 6.2. PPP 项目协议

17 6.2.1. 合同主体.17 6.2.2. 主要内容.17 6.3. 合资协议与公司章程.18 6.3.1. 合同主体.18 6.3.2. 主要内容.18 6.4. 附件.19 6.4.1. 城东厂二期与北部新城厂之 ROT 协议.19 6.4.2. 未来规划已确定需新建的管网、泵张、污水厂之 BOT 协议

19 6.4.3. 厂网运营维护协议.19 6.4.5. 其他.19 7. 监管结构.19 7.1. 授权关系.19 7.2. 监管主体.20 7.3. 监管方式.20 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

3 7.3.1. 履约管理.20 7.3.2. 行政监管.21 7.3.3. 公众监督.21 8. 核心边界条件.22 8.1. 权利义务边界.22 8.1.1. 业务范围.22 8.1.2. 资产权属.23 8.1.3. 项目移交.24 8.2. 交易条件边界.25 8.2.1. 经营期.25 8.2.2. 污水处理量.25 8.2.3. 服务费计付及调整机制.26 8.2.4. 产出说明.27 8.2.5. 税收.27 8.3. 履约保障边界.28 8.3.1. 强制保险方案.28 8.3.2. 履约担保体系.29 8.3.3. 项目资本金.29 8.3.4. 设立建设资金专项账户.29 8.3.5. 建设进度及质量保障.29 8.4. 调整衔接边界.29 8.4.1. 应急预案.29 8.4.2. 临时接管.29 8.4.3. 提前终止及补偿.29 8.4.4. 合同变更.31 8.4.5. 合同展期.32 8.4.6. 中水回用、污泥处置衔接.32 8.4.7. 改扩建或提标.32 9. 项目采购方式.32 9.1. 采购方式选择.32 9.2. 采购程序.33 9.3. 资格预审及条件.34 10. 实施保障措施.35 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

1 1. 项目概况 1.1. 项目背景

2014 年11 月30 日, 财政部发布 《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题 的通知》(财金[2014]112 号),将安庆市城市污水处理项目列入三十个政府与社会资 本合作示范项目名单. 为进一步创新投融资机制,加速城镇化进程,鼓励和引导社会资本参与城市基础设 施建设,根据宜政办秘【2014】126 号《安庆市人民政府办公室关于成立安庆市城市基 础设施 PPP 试点工作领导小组的通知》,安庆市政府批准成立了由市政府、市建委、 市发改委、市财政局、市国土局、市审计局等共同组成的 PPP 项目工作领导小组. 安庆市政府希望通过区域内存量污水处理设施的统一运营管理、区域内增量污水处 理设施的统筹规划建设、 技术可行前提下区域内污水收集管网的连通和动态调水,实现 污水处理设施整合建设和运营管理的规模效益和协同效应, 为安庆市人民政府专题会议 纪要第

112 号决定实施安庆市污水厂网一体化 PPP 项目( 本项目 ),并授权安庆 市住房和城乡建设委员会(以下简称 市住建委 )作为本项目实施机构,具体负责本 项目的实施,未来由项目公司具体负责污水厂网一体化 PPP 项目的规划、设计、投资、 融资、建设、运营维护及移交. 1.2. 项目经济技术指标 本项目远期规划总投资 12.56 亿元, 中心城区污水处理总量为 66.5 万立方米/日 (其 中,已特许经营的污水处理量为 15.125 万立方米/日,本项目范围污水处理量为 51.375 万立方米/日);

已修建污水管网 369.87 公里、雨污合流管网

285 公里(截至

2014 年12 月31 日),未来新建污水管网 396.79 公里(其中重力流管道 377.56 公里,压力流 管道 19.23 公里);

泵站新建

10 座,改建

2 座,在建

4 座. 表1-1 安庆市已特许经营污水厂清单 设施类别 设施名称 建设规模 出水标准 负荷率 污水处理厂 魏家咀污水处理 厂(城东厂) 存量

12 万立方米/日1级B标准 110.4% 马窝污水处理厂 存量 2.5 万立方米/日1级B标准 25.75% 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

2 (凤凰) 城西污水 处理厂 存量 0.625 万立方米/ 日 特许经营协议 附件

2 约定 78.91% 注:已特许经营污水厂项目不在安庆市污水厂网一体化 PPP 项目范围内. 表1-2 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目资产包清单 设施类别 设施名称 建设规模 出水标准 建设进度 污水处理 厂 魏家咀污水处理厂 二期 在建

12 万立方米/ 日1级A标准 待资产评估 确定进度 马窝污水处理厂 新建 13.5 万立方米/ 日1级A标准 - 凤凰污水处理厂二 期 新建 8.375万立方米 /日1级A标准 - 龙山污水处理厂 (北部新城厂) 在建

2 万立方米/日 新建

4 万立方米/日1级A标准 待资产评估 确定进度 白泽污水处理厂 新建

10 万立方米/ 日1级A标准 - 五横污水处理厂 新建 1.5 万立方米/ 日1级A标准 - 污水泵站 魏家咀污水处理厂 泵站 存量

4 座(改建

1 座) ,新建

2 座,在建2座--凤凰污水处理厂泵 站 新建

2 座--马窝污水厂泵站 新建

4 座,在建

2 座,改建

1 座--白泽污水处理厂泵 站 新建

1 座--五横污水处理厂泵 站 新建

1 座--污水管网 存量 369.87 公里 魏家咀污水处理厂 配套管网 新建重力流管道71.44 公里 新建压力流管道 0.2 - - 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

3 设施类别 设施名称 建设规模 出水标准 建设进度 公里 凤凰污水处理厂配 套管网 新建重力流管道37.46 公里 新建压力流管道12.18 公里 - - 马窝污水厂配套管 网新建重力流管道88.12 公里 新建压力流管道 2.4 公里 - - 白泽污水处理厂配 套管网 新建重力流管道92.02 公里 - - 龙山污水处理厂配 套管网 新建重力流管道58.91 公里 新建压力流管道 2.4 公里 - - 五横污水处理厂配 套管网 新建重力流管道29.61 公里 新建压力流管道2.05 公里 - - 注:以上数据仅供参考,最终以资产评估报告和规划文件为准. 2. 风险分配框架 2.1. 风险分配原则 本项目风险分配应遵循以下三项原则: (1) 最优风险分配原则.在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下,风险应 分配给能够以最小成本(对政府而言)、最有效管理它的一方承担,并且给予风险承担 方选择如何处理和最小化该等风险的权利. (2) 风险收益对等原则.既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担, 又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利. (3) 风险可控原则.应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

4 设定风险损失承担上限, 不能由任何一方单独承担超过其承受能力的风险,以保证双方 合作关系的长期持续稳定. 2.2. 政府与社会资本间的风险分配机制 遵循以上三项风险分配基本原则,本项目核心风险的分配框架和分配机制如下: (1) 设计、融资、建设、运营维护等商业风险主要由项目公司承担;

(2) 政策、法律变更和运营公司的最低需求风险等主要由政府承担;

(3) 不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担. 表2-1 本项目核心风险分配机制 风险类别 共同承担 政府承担 项目公 司承担 承担方式 设计/建 设风险 设计 √ 项目公司承担项 目设计、建设职责,建 设过程中的一系列风 险主要由项目公司承 担,土地交付、水电等 配套安排主要由政府 承担;

地质条件 √ 客观工程变更 √ 征地移民工作 √ 土地交付 √ 水电等配套安 排√施工准备 √ 自行提出工程 变更 √ 建造/采购成本 超支 √ 完工风险 √ 工地安全/环境 保护 √ 考古文物保护 √ 运营风设备技术缺陷 √ 项目公司承担项 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

5 风险类别 共同承担 政府承担 项目公 司承担 承担方式 险 调试运行 √ 目运营职责, 运营过程 中的一系列风险主要 由项目公司承担;

设施设备故障 √ 运营维护成本 超支 √ 服务质量不达 标√运营商违约/提 前终止 √ 恢复性大修 √ 安全管理 √ 环境保护 √ 财务风险融资失败 √ 项目公司承担融 资失败、财务结构失 调、 利率变动风险等风 险;

但政府拥有一定条 件下的介入权;

融资成本高 √ 利率变化 √ 外汇风险 √ 偿债风险/流动 性风险 √ 介入权行使 √ 项目公司破产 √ 收入风险通货膨胀 √ 收入风险中通货 膨胀风险主要通过调 价机制给予项目公司 补偿;

资源开发收益 √ 财政补贴/注资 √ 保底水量 √ 法律风险合同文件冲突 √ 对于合同文件冲 突, 由政府与项目公司 劳工争端 √ 安庆市污水厂网一体化 PPP 项目实施方案・济邦咨询

6 风险类别 共同承担 政府承担 项目公 司承担 承担方式 第三方违约 √ 协商解决, 劳工争端及 第三方违约则由项目 公司承担;

政府行为政府违约/提前 终止 √ 由政府行为造成 项目公司发生损失时, ........