PDF《南通市康桥油脂有限公司审核案例》

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9 南通市康桥油脂有限公司审核案例 推荐机构:方圆标志认证集团有限公司 认证类型:质量、环境、职业健康与安全管理体系 审核人员:穆世龙、陆春荣、郭兆清、张玲仙 审核时间:2014.

6.30-7.1,2 天.

一、案例背景 质量、环境、职业健康与安全管理体系监督 认证范围:硬化油、硬脂酸、甘油的生产及相关管理活动 涉及场所:江苏省南通市海安县海安开发区康桥路

2 号 现场审核时间:2014.6.30-2014.7.1 南通市康桥油脂有限公司成立于

2006 年8月,现位于江苏 省南通市海安县开发区康桥路

2 号,是一家(台港澳与境内合 资)有限责任公司,注册资本

658 万美元,占地

200 多亩,拥 有员工近

60 多人,是一家专业从事硬化油、硬脂酸、甘油的生 产的化工企业.具有年产硬脂酸

50000 吨、硬化油

100000 吨、 甘油

14000 吨的生产能力,2013 年实现销售

18 亿元,连续几 年以 30%速度递增,已于

2009 年2月通过了南通市环境保护 局组织的环保竣工验收.公司

2012 年通过方圆标志认证集团有 限公司 QEOMS 三标认证. 康桥油脂公司集行业优势,并致力于行业发展,现拥有当今 一流的生产工艺和设施.整个生产过程采用当前国内最先迸的 DCS 系统进行自动化控制,使公司生产水平在同行业中处于领

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9 先地位,产品质量指标均达到或高于国家标准.康桥油脂一贯坚 持 互惠互利,求存共益 的原则,连年被评为 重合同、守信 用企业.公司产品广泛应用于石油化工、日用化工、橡胶、纺织、 医药、冶金、军工等行业,畅销全国二十多个省市自治区,深受 广大用户的信赖和一致好评.

二、审核策划 受审核方法律地位明确,与营业执照一致.本次属公司建立 管理体系后的第

2 次QEOMS 监督审核.主要产品为:硬脂酸、 硬化油、甘油等.产品生产主要过程有催化裂解、氢化、水解、 浓缩、中和、压滤、蒸馏、脱色等.主要顾客群为石油化工、日 用化工、橡胶、纺织、医药、冶金、军工等生产企业单位. 2013.7.3-4 我第一次作为审核组长对受审核方进行了质量、 环境、职业健康与安全管理体系第

1 次监督审核,我主要审核了 体系运行主管部门及环境、 职业健康与安全体系主控部门――企 管部、质检部和管理层.审核中发现:发生重伤事故一次,未见 事故调查和后续的措施,蒸馏残渣(黑脚) ,作为附产品销售, 未提供标准等.因此给受审核方开具两份不符合报告和沟通意 见,并用较长的时间与受审核方管理者代表进行了沟通.使受审 核方理解固废一当用错地方、 事件调查处理不彻底会带来显著职 业健康与安全风险,企业表示理解并承诺尽快改进. 2014.6.30-7.1 我作为审核组长又对该企业进行第二次监督 审核, 按照分公司安排, 审核组在和企业进行充分沟通的基础上,

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9 结合

2013 年度质量、环境、职业健康与安全管理体系第

1 次监 督提出的不符合和改进建议进行了认真的策划,编制了对管理 层、生产部、车间、质检部、采购部、销售部、设备科、维修车 间、污水站、财务部/仓库等部门,包括了对上次不符合和改进 建议验证的审核计划.把审核重点放在危险固体废弃物处理、特 种作业、事件调查、不符合、纠正和预防措施管理上.

三、主要的审核发现、沟通过程 通过对企管部(体系文件及环境、安全健康体系主管部门) 和销售部的观察、审核,发现了许多环境及安全健康隐患和希望 改进的方面,因此给受审核方提出了一些有份量和有益的建议, 这些建议能显著地降低受审核方环境、职业健康与安全风险,特 别是固废作为产品销售的环境风险. 上次外审开具的两份不符合报告均已有效地整改, 但对上次 审核提出的蒸馏残渣(危险固废) ,作为附产品销售,未提供标 准;

发生重伤事故一次,未采取 五不放过 ,未见事件调查和 后续的措施.本次监督发现,未理解、也未改进到位,还有同类 不符合,如:同类企业――如皋双马化工特种作业措施不到位引 起爆炸事故后,受审核方未采取纠正和预防措施. 1) 审核中发现, 对2013 年第

1 次监督提出的 蒸馏残渣 (黑脚) , 作为附产品销售,未提供标准 改进建议,未提供采取的纠 正和预防措施证据. 2) 安排审核员对销售部进一步核实: 硬脂酸黑脚 每1.5 月销

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9 售一次,每次销售约

105 吨,全年销售:105*(12÷1.5) =945 吨;

甘油黑脚 每月销售一次,每年销售 37.8 吨,全 年销售:37.8*12=453 吨.每年总计销售量

1398 吨,主要销 售给经销单位,销售单位对销售信息保密( 黑脚 中含有 动、植物油脂,脂肪酸,脂肪醇,一旦被错用或违规转移, 将带来较大的环境风险). 3) 查2014.6.5 罐区南侧硬脂酸储罐拆浮球――进入受限空间作 业,缺少氧含量分析数据、可燃气体分析数据,措施缺少盲 板抽堵、作业监护措施,断电措施仅要求 带搅拌设备切断 电源、挂禁止合闸标识牌 ,不能保证有效断电,存在潜在的 风险,未经安全负责人批准,仅由安全员张某某批准;

4) 未提供一年内厂界环境(水、气、声)监测证据;

5) 查2014.2.10 加氢一楼甲醇回管一级动火,氢气含量 2%,安 全措施缺少盲板抽堵,存在潜在的风险,未经安全负责人批 准,仅由安全员张某某批准. 6) 提供接触有毒有害岗位共

30 人体检报告, 当地疾病预防控制 中心提供,2014.6.19,其中有刘**等21 人尿常规异常, 要求一周后复查,未见措施证据. 除此之外,还发现工艺过程控制(超温)、DCS 工艺控制 培训不到位、现场 MSDS 有缺失、部分煤炭含硫量不达标等问 题. 在与受审核方沟通并确认审核事实后,开具四份不符合报

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9 告.第1/4 工艺控制问题,略.第2/4 份不符合(见附件 1): 蒸馏残渣(黑脚) ,作为附产品销售,未提供产品执行标准, 不知道顾客购买用途,存在较大的环境风险 ;

第3/4 份不符 合(见附件 2): 查2014.6.5 罐区南侧硬脂酸储罐拆浮球― ―进入受限空间作业, 缺少氧含量分析数据、 可燃气体分析数据, 措施缺少盲板抽堵、作业监护措施,断电措施仅要求 带搅拌设 备切断电源、挂禁止合闸标识牌 ,不能保证有效断电,存在潜 在的风险,未经安全负责人批准,仅由安全员张某某批准 ;

第4/4 份不符合(见附件 3): 未提供一年内厂界环境(水、气、 声)监测证据 . 对存在的其他问题已开出书面的沟通意见―― 《沟通会议记 录》(主要沟通见附件 4).末次会议前,在有两名审核人员见 证下和受审核方高层进行了深入的沟通, 对不符合报告进行了确 认,对整改提出了要求.末次会议时,与受审核相关职能人员进 行了充分的沟通, 使受审核方理解存在的问题及对环境及对员工 职业健康与安全的影响. 受审核方对不符合报告和其他改进建议 表示接受,并承诺尽快整改.

四、受审核方主要改进及绩效

1、第2/4 份不符合整改,受审核方提供了一期年产氢化棕 榈硬脂 50000t、硬脂酸 45000t、甘油

4500 t、黑脚 675t,二期年 产氢化棕榈硬脂

15 万t、 硬脂酸

5 万t、 甘油 5000t、 黑脚 1228.2t 的环境三同时评价报告,表明环评同意黑脚作为附产品销售.年6/9实际销售量为 1398t≤1903.2t,可以接受.整改材料详见附件 1: 黑脚不符合整改报告 ,已进行原因分析,并采取纠正和纠正 措施,包括:

1、受审核方提供了硬脂酸黑脚和甘油黑脚客户调 查报告,附用黑脚为原料生产工业产品的照片,表明没有销售给 食品及化妆品企业;

2、了解同类企业黑脚企业标准制订情况及 企业标准编制情况及申报流程;

3、制订标准及编制说明,提交 黑脚产品企业标准申请材料.企业承诺

4 个月内取得标准备案.

2、 第3/4 份不符合整改, 见附件 2: 特种作业不符合整改 , 已进行原因分析,并采取纠正和纠正措施,包括:

1、利用工作 危险分析 JAA 开展对特种作业风险分析;

2、对相关人员进行培 训;

3、加强日常监督考核,使作业票规范化;

4、确保安全措施 落实后方可作业.附培训及评价记录、新进入受限空间安全作业 证.特别是培训内容充实、有针对性,符合企业的管理实际.安 全作业证表明:已进行氧含量分析和燃爆气体分析,有活动开展 前危险源辨识(4 项),安全措施(10 项).有作业人员、监护 人员、施工负责人、作业所在单位负责人、作业所在单位值班长 签字,经环境、职业健康与安全主控部门负责人批准.

3、 第4/4 份不符合整改, 见附件 3: 环境监测不符合整改 , 已进行原因分析,并采取纠正和纠正措施,包括:

1、对相关人 员进行培训;

2、废水、废气、厂界噪声委托检测报告.表明废 水符合 GB8978-1996 表4三级, 锅炉废气符合 GB13271-2001 表

1、表2二时段,噪声符合(GB12348-2008)2 类标准要求.

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9 受审核方整改非常有效,特别是补充了调查报告,培训记录 有内容,有针对性,表明企业对审核组意见非常理解,对培训效 果进行了有效的评价.受审核方还提供了部分整改后的照片,表 明纠正基本有效.

2014 年7月31 日,审核组长异地验证后,建议保持认证.

3、为了跟踪受审核方对其他问题的整改承诺,在审核不符 合关闭两个月后, 审核组于

2014 年9月30 日对受审核方进行了 追踪电话访问, 受审核方已完成了硬脂酸黑脚和甘油黑脚产品企 业标准的报批,不但规定了产品的主要特性,还说明了产品来源 于脂肪酸、甘油蒸馏所排的下脚料,产品主要适用于抛光剂、沥 青添加剂、燃料油、水泥助磨剂的生产.已彻底降低了下脚料销 售所带来的环境风险,见附件 5. 为了进一步降低销........