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A0 国药控股股份有限公司 公司债券年度报告 (2018 年) 二一九年四月 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

2 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任.

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 . 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

3 重大风险提示

一、医药产业政策变动的风险 随着医药卫生体制改革不断推进,国家先后发布了《中共中央、国务院关于深化医药 卫生体制改革的意见》 、 《全国药品流通行业发展规划纲要(2011-2015) 》等医药卫生体制 改革指导意见及行业发展规划.药品流通行业的改革发展与新医改相辅相成.一方面,药 品流通行业改革发展是国家医疗卫生体制改革的重要组成部分,必须通过药品流通行业的 改革来促进新医改.另一方面,药品流通行业改革发展又与现有医疗机构的用药机制密切 相关,依赖于新医改的整体推进.新医改明确提出 建立基本药物的生产供应保障体系, 在政府宏观调控下充分发挥市场机制的作用,基本药物实行公开招标采购,统一配送,减 少中间环节,保障群众基本用药 .在医疗体制改革进程中包括招投标管理办法、药品价格 管理办法、医疗保障制度、基本药物制度、公立医院改革以及 GSP 行业准入资质等相关政 策将对医药流通行业和公司产生深远影响.如果公司不能在国家产业政策和行业监管政策 指导下及时有效的对生产经营做出相应调整和完善,将对公司的生产经营产生不利的影响 .

二、药品价格波动风险 我国国家发改委主要负责制定药品价格政策,监督药品价格政策、规定的执行,调控 药品价格总水平.2015 年5月4日,国家发改委会同国家卫计委、人社部、工信部等部门 发布《关于印发推进药品价格改革意见的通知》 ,共同制定了《推进药品价格改革的意见》 ,自2015 年6月1日起,除麻醉药品和第一类精神药品外,取消原政府制定的药品价格, 完善药品采购机制,发挥医保控费作用,药品实际交易价格主要由市场竞争形成.麻醉、 第一类精神药品仍暂时由国家发改委实行最高出厂价格和最高零售价格管理. 随着我国医 药卫生体制改革的逐步深入,国家发改委未来可能会发布更多的药品价格管理相关政策, 进而对药品价格产生影响.同时,随着集中采购招标的不断深入开展,药品招标价格呈现 不断下调的态势.由于配送企业与上游供应商之间通常系根据药品中标价格进行销售配送 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

4 费率结算,因此药品价格的下降将影响到公司销售配送收入,从而可能对公司经营和盈利 能力构成不利影响.

三、药品集中采购中标品种变化的风险 根据药品集中采购相关政策,医疗机构药品集中采购必须在一定周期内举行,每轮药 品集中采购中标药品品种、上游供应商、药品中标价格或将发生变化,由此将对标的公司 的经营产生一定影响,首先,上游供应商即工业企业选择销售、配送企业会发生变更的可 能,包括变更销售、配送商、取消独家销售配送权及调整配送区域等,从而影响公司药品 销售配送区域、销售配送范围、品种满足率、品种结构及配送费率等.其次,国家医疗保 险、工伤保险、生育保险药品目录,基本药物目录的定期调整,使药品集中采购目录也将 发生调整,进而使中标品种目录会发生变化,招标规则存在变动的可能,厂家品规在不同 集中采购周期,中标概率不一,未中标品种出现销售规模大幅下降、退货、甚至库存积压 的情况,尤其是在公司拥有独家代理/配送品种或利润较高、销量较大的品种未能中标的情 况下,将对其产生较大影响. 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

5 目录 重要提示.2 重大风险提示.3 释义.7

第一节 公司及相关中介机构简介.8

一、 公司基本信息.8

二、 信息披露事务负责人.8

三、 信息披露网址及置备地.8

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况.9

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况.9

六、 中介机构情况.10

七、 中介机构变更情况.10

第二节 公司债券事项.11

一、 债券基本信息.11

二、 募集资金使用情况.12

三、 报告期内资信评级情况.12

四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.13

五、 报告期内持有人会议召开情况.13

六、 受托管理人履职情况.13

第三节 业务经营和公司治理情况.13

一、 公司业务和经营情况.13

二、 公司本年度新增重大投资状况.14

三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约.14

四、 公司治理情况.14

五、 非经营性往来占款或资金拆借.15

第四节 财务情况.15

一、 财务报告审计情况.15

二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.15

三、 主要会计数据和财务指标.15

四、 资产情况.16

五、 负债情况.17

六、 利润及其他损益来源情况.18

七、 对外担保情况.18

第五节 重大事项.18

一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.18

二、 关于破产相关事项.18

三、 关于司法机关调查事项.18

四、 关于暂停/终止上市的风险提示.19

五、 其他重大事项的信息披露.19

第六节 特定品种债券应当披露的其他事项.19

一、发行人为可交换债券发行人

19

二、发行人为创新创业公司债券发行人

19

三、发行人为绿色公司债券发行人

19

四、发行人为可续期公司债券发行人

19

五、其他特定品种债券事项

19

第七节 发行人认为应当披露的其他事项.19 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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第八节 备查文件目录.20 财务报表.22 附件一: 发行人财务报表

22 担保人财务报表.35 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

7 释义 本公司/公司/国药控股 指 国药控股股份有限公司

16 国控

01 指 国药控股股份有限公司

2016 年公司债券(第一期)

17 国控

01 指 国药控股股份有限公司

2017 年公司债券(第一期) 《债券受托管理协议》 指 《国药控股股份有限公司

2016 年公司债券之债券 受托管理协议》 《债券持有人会议规则》 指 按照《公司债券发行与交易管理办法》的要求制定 的《国药控股股份有限公司

2016 年公司债券之债 券持有人会议规则》 中金公司 指 中国国际金融股份有限公司 债券受托管理人 指 中国国际金融股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 国药控股股份有限公司章程 报告期 指指2018 年元指如无特别说明,指人民币元 GSP 认证 指 药品经营质量管理规范认证 国药集团 指 中国医药集团有限公司 控股股东 指 国药产业投资有限公司 国大药房 指 国药控股国大药房有限公司 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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第一节 公司及相关中介机构简介

一、公司基本信息 中文名称 国药控股股份有限公司 中文简称 国药控股 外文名称(如有) Sinopharm Group Co., Ltd 外文缩写(如有) 不适用 法定代表人 李智明 注册地址 上海市黄浦区福州路

221 号六楼 办公地址 上海市长宁区中山西路

1001 号国药大厦 办公地址的邮政编码

200051 公司网址 www.sinopharmgroup.com.cn 电子信箱 [email protected]

二、信息披露事务负责人 姓名 吴壹建 在公司所任职务类型 高级管理人员 信息披露事务负责人具 体职务 董事会秘书 联系地址 上海市长宁区中山西路

1001 号国药大厦 电话 021-23052148 传真 021-23052146 电子信箱 [email protected]

三、信息披露网址及置备地 登载年度报告的交易场 所网站网址 http://www.sse.com.cn 年度报告备置地 投资者可至本公司查阅本年度公司债券年度报告,或访问上海证 券交易所网站(http://www.sse.com.cn)进行查阅. 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 控股股东姓名/名称:国药产业投资有限公司 实际控制人姓名/名称:中国医药集团有限公司 控股股东、实际控制人信息变更/变化情况: 报告期内,公司控股股东、实际控制人信息未变更.

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 √发生变更 未发生变更 2018.1.1 至今董监事名单(含变更过程) 执行董事 任期开始 任期截止 李智明

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 于清明

2018 年12 月28 日2020 年9月20 日刘勇2017 年12 月18 日2020 年9月20 日 非执行董事 陈启宇

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 畲鲁林

2017 年9月21 日2018 年12 月28 日 汪群斌

2017 年9月21 日2019 年3月22 日马平2017 年9月21 日2020 年9月20 日 胡建伟

2018 年12 月28 日2020 年9月20 日 邓金栋

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 李东久

2017 年9月21 日2018 年1月12 日 连万勇

2017 年9月21 日2018 年1月12 日 文德镛

2017 年9月21 日2020 年9月20 日荣岩2018 年3月9日2018 年12 月28 日 吴壹建

2018 年3月9日2018 年12 月28 日 关晓晖

2019 年3月8日2020 年9月20 日 独立非执行董事 李?玲2017 年9月21 日2018 年12 月28 日 余梓山

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 陈伟成

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 刘正东

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 卓福民

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 陈方若

2018 年12 月28 日2020 年9月20 日 监事 姚方

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 陶武平

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 杨军

2017 年9月21 日2018 年1月12 日 张宏余

2018 年1月12 日2020 年9月20 日 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

10 李晓娟

2017 年9月21 日2020 年9月20 日 金艺

2017 年9月21 日2020 年9月20 日

六、中介机构情况

(一)公司聘请的会计师事务所 名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 中国北京市东城区东长安街

1 号东方广场安永大 楼16 层 签字会计师姓名(如有) 费凡、应宏斌

(二)受托管理人/债权代理人 债券代码 136272.SH 债券简称

16 国控

01 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街

1 号国贸写字楼

2 座27 层及

28 层 联系人 王晨妍 联系电话 (010)

6505 1166 债券代码 143355.SH 债券简称

17 国控

01 名称 中国国际金融股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街

1 号国贸写字楼

2 座27 层及

28 层 联系人 王晨妍 联系电话 (010)

6505 1166

(三)资信评级机构 债券代码 136272.SH、143355.SH 债券简称

16 国控

01、17 国控

01 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄浦区西藏南路

760 号安基大厦

21 楼

七、中介机构变更情况 报告期内,中介机构未变更. 国药控股股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)

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第二节 公司债券事项

一、债券基本信息 单位:亿元 ........