PDF《四川天邑康和通信股份有限公司》

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198 号 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构(主承销商) 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

2 号618 室 二零一八年三月

1 特别提示 如无特别说明, 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的相同. 本公司股票将于2018年3月30日在深圳证券交易所创业板上市.本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素, 在新股上市初期切忌 盲目跟风 炒新 ,应当审慎决策、理性投资.

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第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资 风险.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者 面临较大的市场风险.投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素,审慎做出投资决定. 本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、 完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别 和连带的法律责任. 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明 对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于指定的信息披露网站:巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、中证网 ( www.cs.com.cn ) 、 中国证券网(www.cnstock.com ) 、 证券时报网(www.secutimes.com)、中国资本证券网(www.ccstock.cn)的本公司招股说明 书全文. 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行 的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺及说明如下:

一、发行人股东股份锁定的承诺

(一)公司控股股东天邑集团承诺

1、自发行人首次公开发行股票上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人 管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股份, 也不 由公司回购本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股 份.

2、发行人上市后

6 个月内,若发行人股票连续

20 个交易日的收盘价(如果 因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照

3 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理)均低于发行价,或者上市 后6个月期末(2018 年9月30 日,非交易日顺延)收盘价(如果因派发现金红 利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定作复权处理)低于发行价,则本公司持有发行人股票 的锁定期限自动延长

6 个月.

3、本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果 因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照 中国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价.

(二)公司实际控制人李跃亨、李世宏承诺 自公司首次公开发行股票上市之日起

36 个月内,不转让本人持有的天邑集 团股份, 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票并上 市前已发行的股份, 也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票并 上市前已发行的股份.

(三)公司实际控制人及董事李俊霞、李俊画承诺

1、自公司首次公开发行股票上市之日起

36 个月内,不转让本人持有的天邑 集团股份, 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票并 上市前已发行的股份, 也不由公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票 并上市前已发行的股份.

2、在本人担任发行人董事/高级管理人员期间,每年转让股份数不超过本人 直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%;

在首次公开发行股票上市之日起

6 个月内申报离职的,自申报离职之日起

18 个月内不转让直接或间接所持公司股 份;

在首次公开发行股票上市之日起第

7 个月至第

12 个月申报离职的,自申报 离职之日起

12 个月内不转让直接或间接所持公司股份;

在首次公开发行股票上 市之日起

12 个月后申报离职的,自申报离职之日起

6 个月内不转让直接或间接 所持公司股份.

3、公司上市后

6 个月内,若公司股票连续

20 个交易日的收盘价(如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中

4 国证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理)均低于发行价,或者上市后

6 个月期末(2018 年9月30 日,非交易日顺延)收盘价(如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证监会、深圳 证券交易所的有关规定作复权处理)低于发行价,则本人持有公司股票的锁定期 限自动延长

6 个月.

4、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(如果因派 发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国 证监会、深圳证券交易所的有关规定作复权处理)不低于发行价. 前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力.

(四)公司股东欣邑投资、天盛投资、国衡弘邑、鼎恒瑞智承诺 自发行人首次公开发行股票上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管 理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股份, 也不由 公司回购本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股份.

(五)公司股东成都仁祥、成都康强承诺

1、自发行人首次公开发行股票上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他 人管理本机构直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股份, 也 不由公司回购本机构直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的 股份.

2、自2016 年12 月26 日工商变更登记之日起

36 个月内,不转让或者委托 他人管理本机构直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行的股份, 也不由公司回购本机构直接或间接持有的发行人公开发行股票并上市前已发行 的股份.

(六)间接持有公司股份的董事/高级管理人员王国伟、朱永、白云波、 赵洪全、叶建华承诺

1、在本人担任发行人董事/高级管理人员期间,每年转让股份数不超过本人 直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%;

在首次公开发行股票上市之日起

6 5 个月内申报离职的,自申报离职之日起

18 个月内不转让直接或间接所持公司股 份;

在首次公开发行股票上市之日起第

7 个月至第........