PDF《黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司》

26 十

四、本次股票发行符合募集资金专户管理要求的说明

26 十

五、本次股票发行符合募集资金信息披露要求的说明

26 十

六、关于公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见

27 十

七、关于公司前次发行中是否存在发行构成收购,非现金资产认购的承诺,私募基 金备案的承诺的意见

27 十

八、本次股票发行其它说明事项

27

第五节 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见

28

一、本次发行的主体资格

28

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件

28

三、本次发行认购对象符合关于投资者适当性制度的有关规定

28

四、本次发行的过程及结果

28

五、本次发行的法律文件

29

六、本次发行优先认购安排情况的说明

29

七、本次发行涉及的私募基金备案情形

29

八、本次发行不存在股份代持的情形

29

九、本次发行对象不存在 持股平台 的情形

29 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司 股票发行情况报告书 1-2-4

十、本次发行中的募集资金管理制度、募集资金专户开立及后续三方监管协议的审议 情况

30 十

一、失信联合惩戒情况

30 十

二、结论意见

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第六节 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明

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第七节 备查文件

33 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司 股票发行情况报告书 1-2-5 释义 在本发行情况报告书中,除非另有所指,下列简称具有如下含义: 信诺立兴、本公司、公司、发 行人 指 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司 股东大会 指 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司股东大会 董事会 指 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司董事会 监事会 指 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 《投资者管理细则》 、 《投资者 适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 本发行情况报告书 指 《黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司股票发行情 况报告书》 本次股票发行 指 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司

2017 年第一次 股票发行 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监 主办券商 指 渤海证券股份有限公司 律师事务所 指 北京国枫律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 黄骅市信诺立兴精细化工股份有限公司 股票发行情况报告书 1-2-6

第一节 本次股票发行的基本情况

一、本次发行股票的数量 本次股票发行的数量为 10,800,000 股,募集资金总额为 97,200,000.00 元.

二、发行价格及定价方法 本次发行的股票价格为每股价格人民币 9.00 元.发行对象以现金方式认购. 本次股票发行的价格,由公司与主办券商根据公司所处行业、公司成长性、每股 净资产等多种因素协商最终确定.