PDF《国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金 基金份额发售公告》

18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权.

一、本次募集的基本情况

(一)基金名称和基金代码 基金名称:国泰6个月短期理财债券型证券投资基金 基金认购简称:国泰6个月短期理财债券 A类基金份额认购代码:020029 B类基金份额认购代码:020030

(二)基金类型 债券型(固定组合、短期理财)

(三)基金运作方式 本基金为契约开放式基金,以定期开放方式运作.

(四)基金的封闭期 本基金的每一封闭期为6个月,自基金合同生效之日起(包括基金合同生效日)或自每 一开放期结束之日次日起(包括该日)至每6个月的对应日止.若该对应日为非工作日,则 顺延至下一个工作日. 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起(包括该日)6个月的期间.第二个封 闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该日)6个月的期间,以此类推. 本基金封闭期结束前不办理申购与赎回业务.

(五)基金的开放期 本基金办理申购与赎回业务的开放期为每个封闭期结束之后的5个工作日期间. 本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作日. 如 在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的, 开放期时间 中止计算.在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至 满足基金合同关于开放期的时间要求.

(六)基金存续期限 不定期

(七)基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于

2 亿份,基金募集金额不少于

2 亿元.

(八)募集方式 通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点)公开发售.

(九)基金份额发售面值 基金份额的初始面值为人民币1.00元.

(十)基金份额净值 本基金通过每日计算收益的方式,使基金份额净值保持在1.00元. (十一)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外 机构投资者. (十二)基金份额类别设置

1、基金份额分类 本基金将设A类和B类两类基金份额, 两类基金份额适用不同的销售服务费率, 分别设置 基金代码、分别计算并公布每万份基金净收益.

2、基金份额类别的确认与升级 本基金A类和B类基金份额将根据基金份额持有人在单个基金账户中保留的基金份额的 数量、或根据基金份额持有人持有基金份额的周期等两个方面进行确认与升级. 投资人可结合自身情况选择认购、 申购的基金份额类别, 不同基金份额类别之间不得互 相转换,但依据本基金合同和招募说明书约定的基金份额确认和升级规则的除外. A类基金份额和B类基金份额的具体份额类别确认与升级规则详见本基金招募说明书. (十三)销售机构 直销机构:国泰基金管理有限公司 代销机构:具体名单详见本份额发售公告 七

(三)

2、代销机构 . (十四)募集时间安排和基金合同生效 本基金的募集期限不超过

3 个月,自基金份额开始发售之日起计算. 本基金自2012年9月6日至2012年9月21日进行发售.如果在此期间未达到本基金的招募 说明书规定的基金备案条件, 即基金募集份额总额不少于2亿份, 基金募集金额不少于2亿元 人民币, 并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下, 基金可在募集期限内继续销售, 直到达到基金备案条件. 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基 金发售时间,并及时公告.基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当 自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起10日内, 向中国证 监会提交验资报告,办理基金备案手续.自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理 完毕,基金合同生效.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告. 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败.基金管理人应当以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;