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深圳证监局 上市公司监管工作通讯 二 一六年十一月

2016 年第

3 期 深圳证监局 上市公司监管处 编者按: 为加强深圳证监局与辖区上市公司间的沟通交流, 通报上市公司监管信息, 便于上市公司及有关人员掌握上市公司监管动态,搭建上市公司间的互动平台, 自2014 年5月起深圳证监局上市公司监管处不定期编印《上市公司监管工作通 讯》并在深圳证监局网站上发布.

《上市公司监管工作通讯》设立了 辖区概 况 、 工作动态 、 监管政策学习 、 监管研究 、 监管案例 等栏目. 欢迎上市公司积极投稿:[email protected]. 目录【辖区概况】2 上市公司基本信息…2 辅导企业基本信息…2 【工作动态】2 创新创业债券 推广座谈会在深召开…2 【监管政策学习】4 证监会全面公开上市公司行政监管措施…4 证监会发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》… …

4 证监会发布《上市公司股权激励管理办法》5 证监会发布《2015 年度上市公司年报会计监管报告》6 证监会通报

2015 年证券期货市场诚信情况…7 【监管研究】8 深圳辖区上市公司

2016 年半年报分析…8 【监管案例】13 未按时召开年度股东大会被采取监管措施…13 定期报告会计内容未真实、准确披露…13

2 【辖区概况】 上市公司基本信息 截至

2016 年9月30 日,深圳辖区共有上市公司

217 家,其中上交所主板 公司

16 家,深交所主板公司

59 家,中小企业板公司

85 家,创业板公司

57 家, 已过会未上市公司

10 家. 辅导企业基本信息 截至

2016 年9月30 日,深圳辖区在辅导期内的拟发行公司

71 家;

已出具 辅导报告在证监会审核公司

61 家. 【工作动态】 创新创业债券 推广座谈会在深召开

2016 年8月4日,中国证监会 创新创业债券 (以下简称 双创债 ) 推广座谈会在深圳市高新技术产业园召开.会议邀请了会债券部、沪深证券交 易所、全国股转公司、上海证监局、深圳证监局,深圳市金融办、深圳前海管 理局、深圳高新区科技园管委会、深圳市南山区经促局,以及深圳本地

30 家 有发债意向企业和

20 家证券公司共计约

100 人参会,并就如何促进双创企业 发展和 创新创业债券 推广进行深入讨论.债券部副主任、深圳证监局副局 长出席会议并讲话.

3 会上,债券部副主任指出,近年来我国交易所债券市场蓬勃发展,市场规 模不断扩大,融资金额不断提高,在此期间证监会适时推出了 双创债 ,对 落实国家创新发展战略,服务科技型中小企业的发展,丰富交易所债券市场结 构均具有重要意义.但在 双创债 推广过程中,还面临着一些困难和亟待解 决的问题,如创新创业企业增信难、融资成本高,对公司债券市场不了解;

中 介机构服务创新创业企业的动力有待加强;

债券募集资金到位及时性相关配套 制度尚需完善等.为此,证监会成立了 双创债 专项工作小组,从顶层设计 和实践推动等方面,多维度,分步骤,有序推进,希望地方政府增强双创企业 支持力度,也希望证券公司发挥好中介作用,履行社会责任服务双创企业,各 方共同合作推动 双创债 发展,提升债券市场服务创新创业企业的能力. 随后,深圳证监局副局长介绍了近年来深圳创新创业产业发展情况.深圳 是中国改革开放的前沿,也是中国资本市场的发源地之一,开拓创新一直以来 都是深圳的名片.深圳拥有浓厚的创新创业氛围,现已形成了以科技创新为驱 动,高新技术产业为 龙头 的发展模式.此次 双创债 启动座谈会的顺利 召开,既是交易所债券市场落实国家供给侧改革的重要标志,也是为包括深圳 在内的全国所有双创企业利用公司债走进资本市场提供了一个很好的机会.但 双创债 无论是对市场还是对监管机关而言都是一个新事物,深圳证监局将 在债券部指导下,就如何推动 双创债 的发展,如何防范风险,以及如何监 管等问题进行不断思考和探索. 最后,3 家参会企业代表结合自身情况,介绍了深圳双创企业特点、融资 结构及对公司债券的需求,沪深证券交易所、全国股转公司、地方政府及部分 参会证券公司代表对 双创债 发展提出了意见和建议.