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中信证券股份有限公司 关于河南润弘制药股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市 辅导工作总结报告 辅导机构 中信证券股份有限公司 二零一九年五月 中信证券股份有限公司 关于河南润弘制药股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并上市辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会河南监管局: 中信证券股份有限公司 (以下简称 中信证券 、 保荐机构 或 辅导机构 ) 与河南润弘制药股份有限公司(以下简称 润弘制药 、 公司 或 发行人 ) 于2019 年2月21 日签署了 《河南润弘制药股份有限公司与中信证券股份有限公 司关于河南润弘制药股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》 (以下简称 辅 导协议 ) ,随后向贵局报送了辅导备案材料,并于

2019 年2月25 日取得贵局的 辅导备案受理函.

2019 年4月10 日,中信证券证券向贵局提交了辅导工作进展 报告(第一期) . 根据有关规定和贵局的要求,我公司对辅导对象进行了相关的辅导,协助和 督促公司规范运作,现对润弘制药辅导工作情况总结如下:

一、公司基本情况

(一)基本资料 公司名称:河南润弘制药股份有限公司 注册资本:人民币 36,767.0598 万元 注册地址:河南省新郑市新区红惠路 法定代表人:王宏章 成立时间:2002 年6月26 日 股份公司设立时间:2007 年12 月4日经营范围:生产医药产品;

医药中间体,医药产品的技术开发、技术咨询、 技术服务、技术转让;

经营来料加工和 三来一补 业务. (未取得专项许可证

2 的项目除外) . 主营业务:公司主要从事化学药品制剂和中成药的研发、生产和销售业务. 截至

2018 年12 月31 日,润弘制药及控股子公司共拥有

201 个品种,药品 批准文号

233 个,其中国家基本药物品种

68 个,国家医保目录品种

147 个(其 中甲类品种

90 个,乙类品种

57 个) ,中药独家品种

5 个.公司在国内长春西汀 制剂市场处于显著的优势地位,连续多年市场份额排名第一.

(二)公司历史沿革

1、郑州红惠制药有限公司成立(2002 年6月) 郑州红惠制药有限公司(以下简称 郑州红惠 )于2002 年6月26 日设立, 注册资本为 1,260 万元.其中北京红惠生物制药股份有限公司(以下简称 北京 红惠 )以现金、土地使用权和专有技术出资

882 万元,占注册资本的 70%;

红 惠医药有限公司(以下简称 红惠医药 )以在建工程实物出资

378 万元,占注 册资本的 30%.出资时北京红惠与红惠医药的实际控制人均为傅友红先生.

2002 年6月26 日,郑州红惠取得了新郑市工商行政管理局颁发的《企业法 人营业执照》 (注册号为 4101841100163) . 郑州红惠成立时,股东出资额及股权结构如下: 序号 股东名称 出资方式及金额(万元) 出资额(万元) 出资比例

1 北京红惠 专有技术

150 882 70% 土地使用权

652 货币

80 2 红惠医药 在建工程

378 378 30% 合计1,260 100%

2、郑州红惠第一次股权转让(2003 年5月)

2003 年5月6日,郑州红惠股东会作出决议:同意北京红惠将其持有郑州 红惠 20%的股权 (出资数额

252 万股) 转让给北京高博医药化学技术开发有限公 司(以下简称 北京高博 ) .2003 年5月16 日,北京红惠与北京高博签署《股 权转让协议》 .本次股权转让后,公司股权结构如下: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例