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B398 2016年3月26日 星期六 信息披露 isclosure D 富国中国中小盘( 香港上市)混合型证券投资基金 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 送出日期: 2016年03月26日§1 重要提示及目录 1.

1重要提示 富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的 法律责任. 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新. 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文. 本报告期自2015年1月1日起至2015年12月31日止. 1.2 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金简称 富国中国中小盘混合( QDII) 基金主代码

100061 交易代码 前端交易代码:100061 后端交易代码:000162 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年09月04日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 862,261,661.58份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩 比较基准的收益. 投资策略 通过积极主动的投资,精选香港市场中具有中国概念的优质股票进行投资,分享中国经济快速成长的成果. 中小盘股票 成长空间大,且往往存在估值洼地,能够为投资者带来超额收益. 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:MSCI中国自由投资中小盘股票指数(MSCI China Free SMID Index)收益率*80%+香港三个 月期银行同业拆借利率( Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate)*20%. 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种. 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 范伟隽 洪渊 联系电话 021-20361818 010-66105799 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话

95105686、4008880688

95588 传真 021-20361616 010―66105798 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 - The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited 中文 - 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 - 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 - 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼 邮政编码 - 无2.5信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fullgoal.com.cn 基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大街55号§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标 2015年2014年2013年 本期已实现收益 -130,901,724.40 5,175,400.25 15,741,539.18 本期利润 -206,207,271.58 10,404,924.06 16,680,194.01 加权平均基金份额本期利润 -0.2954 0.0406 0.4149 本期基金份额净值增长率 6.91% 8.18% 39.11% 3.1.2期末数据和指标 2015年12月31日2014年12月31日2013年12月31日 期末可供分配基金份额利润 0.4049 0.5546 0.4650 期末基金资产净值 1,560,900,556.01 707,568,087.61 122,646,796.11 期末基金份额净值 1.810 1.693 1.5650 注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字. 本期已实现收益指 基金本期利息收入、投资收益、其他收入( 不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益. 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标 准差② 业绩比较基准收益 率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.23% 0.89% 8.22% 0.90% -2.99% -0.01% 过去六个月 -11.14% 2.13% -8.59% 1.91% -2.55% 0.22% 过去一年 6.91% 1.85% 5.56% 1.62% 1.35% 0.23% 过去三年 60.89% 1.32% 10.03% 1.13% 50.86% 0.19% 自基金合同生效日起至今 81.00% 1.27% 31.94% 1.10% 49.06% 0.17% 注: 本基金的业绩比较基准为:MSCI中国自由投资中小盘股票指数 (MSCI China Free SMID Index) 收益率*80%+香港三个月期银行同业拆借利率 ( Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate)*20%. MSCI中国自由投资中小盘股票指数,是由MSCI编制的反映在香港上市的中国内地中小企业整体状况的指数. 本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率( benchmarkt)按下列公式计算: benchmarkt = [MSCI中国自由投资中小盘股票指数t/( MSCI中国自由投资中小盘股票指数t-1)-1] *80% + [香港三个月期银行同业拆借利率/365] *20%;