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1?/?41? ? 湖南辰泰信息科技股份有限公司、广发证券股份有限公司 关于 《关于湖南辰泰信息科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 的回复 (长沙市高新开发区旺龙路

56 号) 二一五年八月 2?/?41? ? 湖南辰泰信息科技股份有限公司、广发证券股份有限公司 关于 《关于湖南辰泰信息科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司审查反馈意见已收悉,感谢贵公司对湖南辰泰信息科技股份有限公 司申请全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件的审核.

湖南辰泰信息科技股份 有限公司(以下简称 辰泰科技 、 公司 ) 、广发证券股份有限公司(以下简称 主办券商 ) 项目组以及信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 申 报会计师 、 会计师 ) 、 北京市东易律师事务所 (以下简称 申报律师 、 律师 ) 对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查, 并逐步落实后进行了书面说明, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查 意见. 涉及对 《湖南辰泰信息科技股份有限公司公开转让说明书》 (以下简称 公 开转让说明书 )进行修改或补充披露的部分,已按照《关于湖南辰泰信息科技 股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )的要求对《公 开转让说明书》进行了修改和补充,并已在《公开转让说明书》 (反馈稿)中以 楷体加粗标明. 现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下: 3?/?41? ? 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由, 以投资者需 求为导向,对公司特色总结归类(除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外),可参考维度如下: 1.1 按行业分类 例如:战略新兴产业(节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、 新能源、 新材料、 新能源汽车等) 、 现代农业、 文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态. 1.2 按投融资类型分类 例如:挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或PE、券商直投. 1.3 按经营状况分类 例如:阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型(500 万股本以下)、职业经理人管理团队、研发费用高于同行 业、高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型. 1.4 按区域经济分类 例如:具有民族和区域经济特色. 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、 中介机构尽 调内核等情况,对公司分类、投资价值发表意见,也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见. 鼓励券商的行业 研究部门或机构直接出具研究报告. 【回复】 4?/?41? ? 主办券商在 《主办券商推荐报告》 之

四、 推荐意见 中补充审核意见如下: 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》 (以下简称 《推 荐业务规定》 )的要求,本公司对辰泰科技按《工作指引》进行了尽职调查,按 《推荐业务规定》要求进行了内部审核.审核意见如下:

1、公司属于信息技术行业及高新技术企业,具有较强的竞争实力 公司处于信息技术行业,属于高新技术企业,具备较强的创新意识、较高的 市场开拓能力和经营管理水平,在银行清分机具行业内拥有丰富的经验、较强的 技术创新能力,具有较强的竞争实力.