PDF《富国信用债债券型证券投资基金》

招募说明书 富国信用债债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二一三年五月二十四日 招募说明书 i 目录

一、 绪言.

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二、 释义.3

三、 基金管理人.8

四、 基金托管人.18

五、 相关服务机构.22

六、 基金的募集.30

七、 基金合同的生效.34

八、 基金份额的申购与赎回.35

九、 基金的投资.45

十、 基金的财产.51 十

一、基金资产的估值.52 十

二、基金的收益与分配.57 十

三、基金费用与税收.59 十

四、基金的会计与审计.62 十

五、基金的信息披露.63 十

六、风险揭示.69 十

七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

71 十

八、基金合同的内容摘要.73 十

九、基金托管协议的内容摘要.88 二

十、基金份额持有人服务.103 二十

一、 招募说明书存放及其查阅方式.105 二十

二、 备查文件.106 招募说明书

1 重要提示 富国信用债债券型证券投资基金 (以下简称 本基金 ) 经中国证监会

2013 年4月18 日证监许可[2013]361 号文核准募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理 性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资 者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括: 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等. 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信 用风险,可能增加本基金总体风险水平.基金管理人提醒投资者基金投资的 买 者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 招募说明书

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一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金 法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以 下简称《信息披露办法》 )以及《富国信用债债券型证券投资基金基金合同》 (以 下简称《基金合同》 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准. 《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基 金法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》 . 招募说明书