PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

2018 年10 月25 日, 有关财务和业绩表现数据截止日 为2018 年9月30 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认. 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新) 目录

一、绪言

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二、释义

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三、基金管理人.7

四、基金托管人.15

五、相关服务机构.18

六、基金的募集.25

七、基金合同的生效.32

八、基金份额折算与变更登记.33

九、基金份额的交易.35

十、基金份额的申购与赎回.37 十

一、基金的投资.55 十

二、基金的业绩.64 十

三、基金的财产.66 十

四、基金资产的估值.67 十

五、基金的收益与分配.72 十

六、基金的费用与税收.74 十

七、基金的会计与审计.76 十

八、基金的信息披露.77 十

九、基金的风险揭示.83 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.88 二十

一、基金合同的内容摘要.90 二十

二、基金托管协议的内容摘要.103 二十

三、对基金份额持有人的服务.119 二十

四、其他应披露事项.120 二十

五、招募说明书存放及查阅方式.122 二十

六、备查文件.123 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)

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一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简 称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第

5 号》 、 《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )等有关法律法规以及《华泰柏 瑞MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 (以下简称基金合同)编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明 书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并 按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持 有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 本基金由基金管理人依照《基金法》 、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证 监会注册.中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)

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二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: