PDF《（一）公司简介》

中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 地址:武汉市武昌区东湖路

169 号UNION POWER CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 邮编:430077 (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)

电话:027

86770549 传真:027

85424329 审计报告众环审字(2017)

010188 号 长江证券股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的长江证券股份有限公司(以下简称 长江证券 )财务报表,包括

2016 年12 月31 日的合 并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及财务报表附注.

一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是长江证券管理层的责任,这种责任包括: (1)按照企业会计准则的规定编制财务 报表,并使其实现公允反映;

(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致 的重大错报.

二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见.我们按照中国注册会计师审计准则的规定 执行了审计工作.中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以 对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证. 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据.选择的审计程序取决于注册会计 师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估.在进行风险评估时,注册会计师考虑与 财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序.审计工作还包括评价管理层选用会计政策的 恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报. 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础.

三、审计意见 我们认为,长江证券的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了长江证券

2016 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及

2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量. 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 余宝玉 中国注册会计师 罗明国 中国 武汉

2017 年3月21 日 本报告书共

139 页第1页 本报告书共

139 页第2页 本报告书共

139 页第3页 本报告书共

139 页第4页 本报告书共

139 页第5页 本报告书共

139 页第6页 本报告书共

139 页第7页 本报告书共

139 页第8页 本报告书共

139 页第9页 本报告书共

139 页第10页 本报告书共

139 页第11页 本报告书共

139 页第12页 本报告书共

139 页第13页 财务报表附注 (2016年12月31日)

一、公司基本情况 长江证券股份有限公司 (以下简称 公司 或 本公司 ) 是2007年12月5日经中国证监会证监公司字[2007]196 号文核准,由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公 司而设立.2007年12月19日,公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续,正式更名为长江证券股份有限公司. 长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司,经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于1991年 3月18日成立.成立时实收资本1,700万元人民币,其中,中国人民银行湖北省分行出资1,000万元. 1996年8月,公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中 国人民银行湖北省分行脱钩,并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元.1996年12月,中国人民银行以银复 [1996]429号文批准了公司的申请. 1997年公司完成增资扩股至1.6亿元的工作, 中国葛洲坝水利水电工程集团公司 等13家企业成为新股东. 1998年4月,公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本,使公司注册资本扩充至3.02 亿元.中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了该转增事项. 1999年4月,公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》 ,同意注册资本从3.02亿 元增加到10.29亿元. 中国证监会于2000年2月24日以证监机构字[2000]31号文核准了增资扩股方案, 并同意公司更 名为 长江证券有限责任公司 . 2001年12月24日,经中国证监会证监机构字[2001]311号文核准,公司注册资本由10.29亿元增至20亿元,同时 核准了新增出资单位的股东资格. 经公司董事会及2004年度第一次临时股东会审议通过,并经中国证监会2004年12月29日以《关于同意长江证 券有限责任公司分立方案的批复》 (证监机构字[2004]176号)批准,公司以存续分立方式分立为两个公司,存续 公司继续保留长江证券有限责任公司的名称,原注册资本及业务范围不变,同时新设湖北长欣投资发展有限责任 公司,承继剥离的非证券类资产. 2005年1月14日,经中国证监会以证监机构字[2005]2号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证 券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准,公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证 券营业部、服务部.2005年6月,经公司第五届董事会第十八次会议审议通过,公司与大鹏证券有限责任公司清 算组签订了受让合同,受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产. 根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长 江证券有限责任公司的通知》 (证监公司字[2007]196号) ,2007年12月27日,公司完成重组后在深交所复牌,股票 简称 长江证券 ,股票代码