PDF《律师工作报告》

北京市天银律师事务所 关于 北京高盟新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 律师工作报告 天银股字[2010]第058 号 中国・北京 海淀区高梁桥斜街

59 号中坤大厦

15 层

电话:010-62159696;

传真:010-88381869 二一年九月 11-1 律师工作报告 11-2 目录释义.

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第一章 引言.5

一、本所及经办律师简介.5

二、本所律师对出具法律意见书和律师工作报告的工作过程的说明.7

第二章 正文.8

一、发行人本次发行上市的批准和授权.9

二、发行人本次发行上市的主体资格.10

三、发行人本次发行上市的实质条件.11

四、发行人的设立.16

五、发行人的独立性.19

六、发行人的发起人和股东(追溯至实际控制人)22

七、发行人的股本及其演变.27

八、发行人的业务.37

九、关联交易及同业竞争.39

十、发行人的主要财产.49 十

一、发行人的重大债权债务.57 十

二、发行人重大资产变化及收购兼并.61 十

三、发行人章程的制定与修改.61 十

四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.62 十

五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化.64 十

六、发行人的税务.69 十

七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.73 十

八、发行人募集资金的运用.75 十

九、发行人业务发展目标.76 二

十、诉讼、仲裁或行政处罚.76 二十

一、发行人招股说明书法律风险的评价.78 二十

二、本所律师认为需要说明的其他问题.78 二十

三、结论意见.79 律师工作报告 11-3 释义在本律师工作报告中,除非文意另有所指,下列用语具有以下含义: 发行人/高盟股份 /股份公司 指 北京高盟新材料股份有限公司 高盟化工 指 发行人前身――北京高盟化工有限公司 高金集团 指 广州高金技术产业集团有限公司 广州诚信 指 广州诚信创业投资有限公司 高盟投资 指 北京燕山高盟投资有限公司 燕山科技 指 北京高盟燕山科技有限公司 南通高盟 指 南通高盟新材料有限公司 广州金悦 指 广州金悦塑业有限公司 安捷投资 指 四川安捷车业投资有限公司 金发科技 指 金发科技股份有限公司 广州毅昌 指 广州毅昌制模有限公司,在担任发行人股东过程中曾 先后更名为广州毅昌科技有限公司、广州毅昌科技集 团有限公司,后于

2007 年9月更名为广州毅昌科技 股份有限公司 东材科技 指 四川东材科技集团股份有限公司 东漆公司 指 绵阳东方绝缘漆有限责任公司 绵阳东方 指 绵阳市东方绝缘材料加工有限公司,由绵阳市东方绝 缘材料综合加工厂于

2010 年4月份改制而来 本次发行 指 发行人首次境内公开发行人民币普通股股票 本次发行上市 指 发行人首次境内公开发行人民币普通股股票并在深 圳证券交易所创业板上市 报告期 指2007 年、2008 年、2009 年和

2010 年1-6 月 本所 指 北京市天银律师事务所 本所律师 指 北京市天银律师事务所为本次发行上市的经办律师 大信 指 大信会计师事务有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 律师工作报告 11-4 招股说明书 指 发行人为本次发行上市制作的《北京高盟新材料股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书(申报稿)》 《公司章程》 指经2010年3 月11日召开的发行人创立大会审议通过, 现行有效的《北京高盟新材料股份有限公司章程》 《公司章程(草案)》 指经2010 年8月25 日召开的发行人