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(四)控股股东、实际控制人控制不当风险 公司的实际控制人为熊绍林和陈宝玉, 其二人持有公司股份超过公司总股本 的三分之二.熊绍林担任公司的董事长、总经理,陈宝玉担任董事,对公司经营 决策可施予重大影响.虽然公司为降低控股股东、实际控制人控制不当的风险, 在《公司章程》里制定了保护中小股东利益的条款,制定了 三会 议事规则,完 善了公司的内部控制制度等,但若控股股东、实际控制人利用其实际控制权,对 公司经营、人事、财务等进行不当控制,仍可能会给公司经营和其他股东带来不 利影响. 应对措施: 公司将严格按照 三会 议程和公司章程的规定来加强公司内部的管理, 完善 内控制度,规范股东及实际控制人的决策行为,确保公司各项重大投资、经营、 管理事项能够得到规范、科学决策,并得到有效执行.

(五)公司治理风险 公司于

2016 年12 月29 日整体变更为股份公司.虽然股份公司制定了新的 《公司章程》、 三会 议事规则、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》、 《信息披露制度》等制度,建立了内部控制体系,完善了法人治理结构,提高了 管理层的规范化意识, 但由于股份公司成立时间较短,公司管理层及员工对相关 东莞证券股份有限公司 东莞市野田智能装备股份有限公司公开转让说明书 1-1-5 制度的理解和执行尚需要一个过程,因此短期内公司治理存在一定的不规范风 险. 应对措施: 为防范公司治理风险,加强公司内部控制管理,避免侵害中小股东的利益, 公司将结合实际情况, 完善内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和细 化, 为公司健康、 快速发展奠定良好的基础. 此外, 公司将进一步落实公司董事、 监事、高级管理人员等相关人员对相关法律、法规及政策的学习和培训工作,全 面提高管理层规范意识. 东莞证券股份有限公司 东莞市野田智能装备股份有限公司公开转让说明书 1-1-6 目录声明.2 重大事项提示.3 目录.6 释义.8

第一节 基本情况.10

一、公司基本情况.10

二、本次挂牌情况.11

三、公司股权结构.12

四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况

22

五、公司最近两年的主要会计数据和财务指标

26

六、本次挂牌的相关机构.27

第二节 公司业务.29

一、主营业务及产品.29

二、内部组织结构及业务流程

30

三、与业务相关的关键资源要素

35

四、业务基本情况.51

五、商业模式.61

六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征

64

七、公司面临的主要竞争状况

71

第三节 公司治理.74

一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况

74

二、公司董事会关于治理机制的说明

78

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年违法违规情况

79

四、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、 机构方面的分开情况.80

五、同业竞争情况.82 东莞证券股份有限公司 东莞市野田智能装备股份有限公司公开转让说明书 1-1-7

六、资金占用和对外担保情况

84

七、需提醒投资者关注的董事、监事、高级管理人员的其他事项

85

八、董事、监事、高级管理人员近两年内的变动情况