PDF《三、市场调节价-理财业务》

三、市场调节价-理财业务 4.

1代理基金、资产管理计划、信托计划业务 业务编码 服务项目 服务内容 适用对象 收费标准 优惠政策 备注 S0401001 代理基金及资产管 理计划认购、申购 、赎回、定投、转 换等交易 代理基金、证券公司等为客户提供 基金及资产管理计划的认购、申购 、赎回、定投、转换等服务. 个人客户 对公客户 代基金公司、证券公司等按各只基金的招募说明书 、更新招募说明书、基金公告或各资产管理计划合 同收取. 自2018年1月1日至2018年12月31日,投资 者通过个人网银和手机银行申购(不含定 期定额申购)指定开放式基金产品,其申 购费率(含分级费率)享有4折优惠.若折 扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;

若折扣前的原申购费率(含分级费率)等 于或低于0.6%,则按原费率执行,不再享 有费率折扣.产品列表详见网站公告(优 惠活动不包含对公客户,不包含资产管理 计划). S0401002 基金、信托计划及 资产管理计划销售 服务 为客户提供代理基金、信托计划、 资产管理计划销售服务. 个人客户 对公客户 代基金公司、信托公司、证券公司按各只基金的招 募说明书、更新招募说明书、基金公告或信托计划 合同、资产管理计划合同收取. 4.2国债业务 业务编码 服务项目 服务内容 适用对象 收费标准 优惠政策 备注 S0401003 国债提前兑取 在国债存续期内,为客户提供未到 期国债提前兑付、司法提前兑取或 在发行期内遇利率上调,为客户提 供提兑较低票面利率份额并转换成 较高票面利率份额的服务. 个人客户 按财政部相关文件标准收取,详见财政部官网上公 布的国债发行公告. S0401004 储蓄国债(凭证 式)收款凭证挂失 补发 为已挂失"凭证式国债收款凭证" 的理财客户提供补发凭证的服务. 个人客户 10元/笔. 金卡级、白金卡级、钻石卡级客户免费. S0401005 财产证明(国债) 为理财客户持有的国债份额出具证 明服务. 个人客户 个人客户:20元/笔. 金卡级、白金卡级、钻石卡级客户免费.

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三、市场调节价-理财业务 4.3理财业务 业务编码 服务项目 服务内容 适用对象 收费标准 优惠政策 备注 S0401006 理财提前赎回 在规定的时间内,为持有理财产品 份额的理财客户提供对未到期产品 办理提前赎回,获取本金和相应利 息的服务. 个人客户 对公客户 客户提前赎回的情况下扣收,由到期收益中计提: 合同的购买份额*赎回净值*提前赎回费率.仅针对 部分开放提前赎回的产品设置此项收费,提前赎回 费率在每个产品说明书中列明. S0401007 浮动管理 为客户提供资产管理服务,且管理 业绩达到超过预期收益基准的良好 管理业绩. 个人客户 对公客户 产品运作收益超过业绩基准的情况下扣收,由到期 收益中计提:客户该合同的购买份额*(产品运作 实际收益率-业绩基准)*浮动管理费比例.仅针对 部分预期收益率测算无固定数值的产品设置此项收 费.浮动管理费比例在每个产品说明书中列明. 4.4代理贵金属业务 业务编码 服务项目 服务内容 适用对象 收费标准 优惠政策 备注 S0401008 代理贵金属新开户 为客户提供上海黄金交易所首次开 户的服务. 首次在上海黄金交易 所开户的个人客户、 对公客户 个人新开户:60元/户;

法人新开户:300元/户. 2014年1月1日-2018年12月31日法人新开户 免费. S0401009 代理贵金属交易 为客户提供上海黄金交易所贵金属 交易的服务. 个人客户 对公客户 成交金额*0.0008. 对优质客户,资费可适当下调,最低不得 低于上海黄金交易所收取的手续费率. S0401010 代上海黄金交易所 收取的各类费用 代上海黄金交易所收取的各类费 用,包括仓储费、运保费等. 个人客户 对公客户 按照上海黄金交易所规则、办法执行,根据上海黄 金交易所公告调整. 1.仓储费是指定仓 库保管实物产生的 保管费用,目前上 海黄金交易所对个 人投资者账户中持 有的实物黄金免收 仓储费. 2.运保费是指交易 所统一调拨各指定 仓库实物产生的费 用,仅在客户发生 剩余库存的卖出交 割及买入货权的出 库申请时收取.