PDF《18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书》

上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书 上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证 创设说明书 2018年12月 上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书

1 声明 本期凭证已在中国银行间市场交易商协会创设备案, 接受创设通 知编号 W180046 .

创设备案不代表交易商协会对本期凭证的投资价 值做出任何评价,也不代表对本期凭证的投资风险做出任何判断.投 资者购买本期凭证, 应当认真阅读本创设说明书及有关的信息披露文 件,对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析, 并据以独立判断投资价值,自行承担与其有关的任何投资风险. 创设机构承诺本创设说明书中不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任. 创设机构负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证 本创设说明书所述本机构的财务信息真实、准确、完整、及时. 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期凭证,均视同自愿 接受本创设说明书对本期凭证各项权利义务的约定. 本期凭证属于信 用风险缓释工具,请投资人仔细阅读本创设说明书. 创设机构承诺根据法律法规的规定和本创设说明书的约定履行 义务,接受投资者监督. 上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书

2 目录 声明.1 释义.4

第一节 本期凭证创设概况.6

一、创设机构基本情况.6

二、本期凭证创设基本情况.6

第二节 凭证的创设条款与流通交易.7

一、凭证的创设条款.7

二、凭证的簿记建档.8

三、凭证登记托管安排.10

四、信用保护费支付安排.10

五、凭证的流通交易.11

六、其他事项说明.11

第三节 创设机构基本情况.12

一、创设机构基本情况.12

二、创设机构历史沿革和主要股东情况.12

三、创设机构的信用能力.14

四、创设机构资格与资质.14

五、创设机构公司治理情况.14

六、创设机构主营业务经营情况.17

七、创设机构风险管理体系.28

八、创设机构财务情况分析.35

九、其他重要事项.53

十、信用风险缓释工具开展及存续情况.54

第四节 参考实体及标的债务情况.55

一、参考实体情况.55

二、标的债务情况.55

第五节 信用事件.56

一、信用事件范围.56

二、信用事件定义.56

三、结算条件.57

四、通知方式与生效.57

第六节 结算安排.59

一、到期注销.59

二、发生信用事件后的信用事件结算安排.59

三、其他与结算相关的事项.59

第七节 其他应说明的事项.61

一、税收.61 上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书

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二、凭证持有人会议.61

三、弃权.64

四、争议的解决.64

五、风险提示.64

六、关联方关系说明.65

第八节 备查文件.66

一、备查文件清单.66

二、查询地址.66 附件一.68 附件二.69 附件三.70 附件四.72 附件五.73 上海浦东发展银行股份有限公司 18红豆SCP006信用风险缓释凭证创设说明书

4 释义 除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

1、浦发银行/创设机构:指上海浦东发展银行股份有限公司;