PDF《L:\\ER\\CC\\Quarterly Report\\quart》

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0 7 年12月21日生效.

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0 7 年10月,我们向房地产基金经理发出有关房地产基金收购行动的公开通函,特别厘清房地 产基金若计划将营运扩充至其他市场或司法管区或不同类型的物业,将无须符合额外的发牌或 认可要求 . 证监会要求成为伊斯兰金融服务委员会(Islamic Financial Services Board)(IFSB)观察会 员的申请在

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0 7 年12月获接纳,并在

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0 8 年1月1日正式成为 I F S B 观察会员. I F S B 是制订 业内标准的国际组织,成员都是关注促进伊斯兰金融服务业更健全稳定地发展这项目标的监管及 监督机构,当中金融服务业的定义围广泛,包括银行业、资本市场及保险业. 在2007年11月,我们认可了首只向散户发售的伊斯兰基金,这基金是追踪道琼斯伊斯兰市场中 国 香港泰坦指数的指数基金,我们曾与有关基金经理紧密合作,要求基金须在销售文件及推广 资料的披露资料内,以显浅易明的方式说明基金的风险因素及特点,例如:如何选择伊斯兰教准 许投资的股票,及将 不纯正 收入捐献给慈善团体的事宜等.这伊斯兰基金在

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0 7 年12月31日的总额达

6 ,

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0 万美元.

4 请参阅附录表

2 有关证监会认可集体投资计划的资料. 中介人

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0 7 年10月,证监会给予认可基金的经理更大灵活性,准许他们将投资管理职能转授海外公 司.证监会因应基金管理公司日趋全球化,加上越来越多基金公司在投资市场邻近地点设立当地 联属公司,因此采取这项新措施. 由2007年12月21日开始,上市结构性产品的发行人可以就涉及发行人的拥有权的信息披露责 任申请年度豁免,而无须就发行人的每项上市结构性产品个别申请豁免.新措施将可减轻结构性 产品( 包括衍生权证) 的发行人的合规负担及成本. 证监会持牌人数目续创新高,在12月31日的总数达

3 3 ,

2 7

4 名,上升

3 .

3 % .我们在本季收到

3 ,

4 6

6 宗新牌照申请,较上季增加

2 1 % . 证监会本季收到

2 3 宗来自对冲基金经理的牌照申请,去年同期为

1 1 宗. 与内地当局携手合作 证监会继续与内地监管机构及业内人士紧密合作,合力发展合格境内机构投资者( Q D I I ) 项目,增 加香港市场的吸引力.证监会的代表是中国证监会负责审核 Q D I I 基金的专家委员会的成员之一. 证监会的职员本季参加了三次 Q D I I 产品专家委员会的会议. 国际性合作与对外关系 我们在本季接获

2 3 项来自海外监管机构的请求,当中六项请求提供非公开资料,

1 5 项请求提供 其他协助.我们已回应其中

1 6 项请求,其余七项仍在处理中.证监会在本季向海外监管机构提 出了

2 0 项协助调查请求. 与市场保持沟通 我们在本季刊发研究文章,谈论香港股票期权市场的增长,当中指出在

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0 7 年首九个月期间内, 香港市场平均每日成交

1 6

8 ,

3 9

2 张股票期权合约,较2006年上升

1 2

9 % ,香港已超越澳洲成为亚 洲最活跃的股票期权市场. 我们亦发表截至

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0 7 年9月为止的证券业统计数,当中显示本身是交易所参与者的经纪行在 截至

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0 7 年9月30日为止的季度录得整体净盈利

1 2

0 亿8,000万元,较上季增加

8 5 % .

5 教育我们在教育投资者方面续创新猷,在2007年9月首次举办跨媒体金融常识问答比赛 投资智叻 闯三关 ,公众反应热烈,共吸引了约