PDF《关于江苏苏扬包装股份有限公司》

2、核查公司财务明细账、资金往来凭证及银行对账单;

3、抽查备用金审批程序、相关凭证;

4、查阅公司关联交易管理制度、备用金管理制度;

5、查阅控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的相关承诺;

6、查阅公司董事会、股东大会会议文件.

(二)事实依据

1、访谈记录;

2、财务明细账检查记录、银行对账单、银行收付款凭证、记账凭证、关联 交易管理制度、备用金管理制度;

关于江苏苏扬包装股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复

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3、公司控股股东/实际控制人均出具《规范和减少关联交易及不占用公司资 产的承诺》 ;

4、公司董事、监事、高级管理人员出具的《规范和减少关联交易及不占用 公司资产的承诺》 ;

5、公司董事会、股东大会会议文件.

(三)核查过程

1、控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况 (1)主办券商查看了公司报告期期初至反馈回复期间的银行对账单,查看 了公司与控股股东、实际控制人及其关联方之间的往来明细账.经核查,公司报 告期内存在关联方占用公司资金的情况. (2)资金占用主体、发生的事件与次数、金额、资金占用费的支付情况 ①资金占用情况 报告期内,公司关联方非经营性资金占用具体情况如下: 占用主体 关联关系 发生时间 归还时间 金额(元) 利息支付(元) 陶维林 实际控制人 近亲属 2012.8.25 2016.3.31 1,000,000.00

0 上述资金占用发生在有限公司阶段,属于实际控制人近亲属向公司借款,因 有限公司阶段 《公司章程》 条款相对简单, 未针对关联交易等事项制定相关制度, 也没有出具相应承诺,上述关联方借款亦未经过特殊决策程序,不存在违反相应 承诺的情况. 为完善法人治理结构,股份公司成立时,公司重新制定了《公司章程》,对 公司经营中重大事项做出了明确规定,制定了《江苏苏扬包装股份有限公司关联 交易管理制度》、《江苏苏扬包装股份有限公司对外投资管理制度》、《江苏苏 扬包装股份有限公司对外担保管理制度》等制度,对关联方和关联关系、关联交 易、关联交易的审批机关、关联交易的审议程序等做了严格的规定. 报告期后至申报审查期间,公司不存在关联方资金占用情况. 报告期内,公司存在实际控制人近亲属占用公司资金的情形,在报告期内已 进行了规范. 报告期末至本反馈回复出具日, 未发生资金占用等违反承诺的情况. 报告期内的资金占用已经在报告期内完成清理, 该事项不会导致公司不符合挂牌 关于江苏苏扬包装股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复

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58 条件. ②其他关联方往来情况 报告期内,公司董事、监事、高级管理人员为履行职务存在借支备用金的情 况,具体的发生额情况如下: 单位:元 关联方 任职情况 2014.1.1 本期增加 本期减少 2014.12.31 陶俊 董事、总经理 - 495,142.00 477,740.00 17,402.00 刘启春 董事、副总经理 - 100,000.00 51,290.00 48,710.00 刘久群 董事、副总经理 18,000.00 - 18,000.00 - 李彩云 董事、财务总监 - 98,000.00 98,000.00 - 郭玉祥 监事 25,700.00 5,000.00 30,700.00 - 陈晨 董事会秘书 - 4,500.00 - 4,500.00 关联方 任职情况 2015.1.1 本期增加 本期减少 2015.12.31 陶俊 董事、总经理 17,402.00 156,000........