PDF《公开转让说明书》

河北天龙环保科技股份有限公司 公开转让说明书 (申报稿) 主办券商 二零一六年五月 河北天龙环保科技股份有限公司公开转让说明书

1 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整. 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见, 均不 表明其对本公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 河北天龙环保科技股份有限公司公开转让说明书

2 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项:

(一)实际控制人不当控制风险 截至本公开转让说明书出具之日,公司的实际控制人肖岗行持有公司 70.33%的股份, 且肖岗行与肖硕为父子关系, 肖硕在所有重大决策中与肖岗行保 持一致,因此,肖岗行通过肖硕可控制公司的股份为 19.18%.肖岗行总共可实 现控制的股份比例达 89.51%. 肖岗行所支配的表决权能够决定股东大会的决策. 实际控制人肖岗行还长期担任公司执行董事、总经理职务,目前为公司董事长, 能够对公司股东大会、 董事会的重大决策产生重大影响并能够实际支配公司的经 营决策.实际控制人可以通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行 控制,存在使公司及中小股东的利益受到影响甚至损害的风险.

(二)公司治理风险 有限公司阶段,公司治理机制不够健全,曾存在未定期召开股东会等会议、 未及时履行会议通知程序、未形成相关会议记录、未划分届次等不规范情况.公 司于

2016 年4月份整体变更为股份公司后, 制定了较为完备的 《公司章程》 、 三会 议事规则、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等治理制度,建 立了相对完善、健全的公司治理机制.但由于股份公司成立时间较短,公司治理 机制的有效运行仍需磨合,故公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制 制度不能有效执行的风险.

(三)公司客户集中度较高风险 公司

2014 年对天津市宝德包装有限公司的销售占比为 97.06%,

2015 年对河 北天龙彩印有限公司的销售占比为 35.47%,2016 年1月对彩华集团昆山市张浦 彩印厂的销售占比为 100%.由于公司处于初创阶段,客户集中度相对较高,公 司面临客户集中度较高风险,一旦主要客户经营发生重大变化,将对公司正常业 务开展带来不利影响.

(四)公司总体规模较小,抗风险能力较弱 河北天龙环保科技股份有限公司公开转让说明书

3 公司

2014 年、2015 年、2016 年1月营业收入分别为 200.88 万元、1,180.71 万元、282.05 万元;

净利润分别为-104.01 万元、139.87 万元、32.59 万元.报告 期内,公司业务快速发展,营业收入和净利润增长较快,但公司总体规模较小, 导致公司抵御市场风险能力较弱. 如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加 剧,可能对公司的经营业绩造成不利影响.