PDF《关于申联生物医药（上海）股份有限公司》

关于申联生物医药(上海)股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 审核问询函的回复 保荐机构(主承销商) 二零一九年五月 申联生物医药(上海)股份有限公司 审核问询函的回复 8-1-1 关于申联生物医药(上海)股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 审核问询函的回复 上海证券交易所: 根据贵所上证科审(审核)[2019]32号《关于申联生物医药(上海)股份 有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》的要求, 国信证券股份有限公司(以下简称 国信证券 或 保荐机构 )会同发行人 申联生物医药(上海)股份有限公司(以下简称 申联生物 、 公司 或 发行人 )以及发行人律师国浩律师(上海)事务所(以下简称 国浩律师 或 发行人律师 )、申报会计师大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下 简称 大华 或 申报会计师 )对问询问题进行了认真研究.

现将落实问询 问题的有关情况说明如下,请予审核. 说明:

1、如无特别说明,本回复使用的简称与招股说明书中的释义相同.

2、涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在招股说明书中以楷体加粗方 式列示.

3、审核问询函所列问题以黑体(加粗)列示

4、本审核问询函回复中部分合计数或各数值直接相加之和若在尾数上存在 差异,为四舍五入所致. 申联生物医药(上海)股份有限公司 审核问询函的回复 8-1-2 目录

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 4? 问题1.4? 问题2.11?

二、关于发行人核心技术 22? 问题3.22? 问题4.53? 问题5.57? 问题6.63? 问题7.69?

三、关于发行人业务 79? 问题8.79? 问题9.80? 问题10.81? 问题11.89? 问题12.96? 问题13.102? 问题14.113? 问题15.120? 问题16.120?

四、关于公司治理与独立性 124? 问题17.124? 问题18.130?

五、关于财务会计信息与管理层分析 134? 问题19.134? 问题20.138? 问题21.148? 问题22.151? 问题23.156? 申联生物医药(上海)股份有限公司 审核问询函的回复 8-1-3 问题24.162? 问题25.170? 问题26.174?

六、关于其他事项 176? 问题27.176? 问题28.187? 问题29.191? 问题30.197? 问题31.206? 问题32.207? 问题33.207? 问题34.207? 问题35.208? 问题36.209? 申联生物医药(上海)股份有限公司 审核问询函的回复 8-1-4

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况 问题

1 招股说明书披露,发行人最近一年通过增资方式新增股东四名,分别为海 富长江、海通创新、中比基金、通孚祥投资. 请发行人按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答

(二) 》第 二个问答的要求,补充披露:新增法人股东的股权结构及实际控制人,新增合 伙企业股东的基本情况及普通合伙人的基本信息. 请保荐机构和发行人律师按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核 问答

(二) 》的相关要求,对最近一年新增股东的情况逐项核查,说明核查的 内容和过程,并发表明确意见. 【回复】

一、新增法人股东的股权结构及实际控制人,新增合伙企业股东的基本情 况及普通合伙人的基本信息

(一)海富长江

1、基本情况 海富长江属于私募股权基金(备案编号:SM4696) ,基金管理人为海富产 业投资基金管理有限公司(备案编号:P1000839) ,均已按《私募投资基金监督 管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》等相关 法律法规履行了备案程序.海富长江基本情况如下表所示: 项目基本情况 成立时间 2016年8月4日 注册资本 312,122.00万元 统一社会信用代码 91420100MA4KN8560F 合伙类型 有限合伙企业 合伙期限 至2024年8月3日 执行事务合伙人 武汉欣达亚投资管理合伙企业(有限合伙) 注册地 武汉市东湖新技术开发区高新大道666号光谷生物创新园C4栋 经营范围 从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务(不含国家法 律法规、国务院决定限制和禁止的项目;