PDF《大成中证互联网金融指数分级》

2019 年第

1 季度报告 第9页共15 页 比较基准收益率为 42.24%. 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在本报告期内,曾出现了连续

20 个工作日资产净值低于五千万元的情形. §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 59,477,766.80 93.60 其中:股票 59,477,766.80 93.60

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产--7银行存款和结算备付金合计 3,948,194.29 6.21

8 其他资产 118,511.86 0.19

9 合计 63,544,472.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,353,570.90 16.37 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 1,127,204.00 1.78 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,810,512.90 2.86 G 交通运输、仓储和邮政业 176,864.76 0.28 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服 务业 24,058,680.44 38.04 J 金融业 16,616,026.34 26.27 K 房地产业 2,259,446.31 3.57 L 租赁和商务服务业 2,858,591.18 4.52 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第10 页共15 页M科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 59,260,896.83 93.69 5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 96,354.53 0.15 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服 务业 24,684.10 0.04 J 金融业 95,831.34 0.15 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 216,869.97 0.34 5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无. 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金

2019 年第

1 季度报告 第11 页共15 页 比例(%)

1 600570 恒生电子 23,300 2,040,148.00 3.23

2 300059 东方财富 102,348 1,983,504.24 3.14

3 601555 东吴证券 190,103 1,923,842.36 3.04

4 600588 用友网络 56,410 1,912,299.00 3.02

5 600109 国金证券 175,400 1,883,796.00 2.98

6 300033 同花顺 17,100 1,707,435.00 2.70

7 000001 平安银行 128,800 1,651,216.00 2.61

8 601318 中国平安 21,100 1,626,810.00 2.57

9 002797 第一创业 204,280 1,605,640.80 2.54

10 002410 广联达 53,600 1,597,816.00 2.53 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)