PDF《上周指数放量上涨 深交所将推动新三板转板》

10 家券商 违规开通新三板账户 下发自律监管 函之后,昨日,股转系统又对

3 家券商――宏信证券、财富证券、中 银国际分别给予公开谴责、通报批评、公开谴责的纪律处分,这也是 股转系统可采取的最为严厉的监管措施. 证券时报记者了解到,宏信证券、财富证券已在

9 月被证监会 处罚暂停开户

6 个月,原因与此次股转系统给予处分的原因相同.今年3~5 月份,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的 专项核查,发现多家券商存在违规开户的情况. 据统计,今年以来已有

47 家券商共计被股转系统处罚

65 次, 其中东莞证券等券商被点名次数最多.47 家券商中,有13 家券商是 因违规开户而被监管或处分, 占比约1/3, 违规开户数累计达6883户. 处罚升级为纪律处分 昨日,股转系统对宏信、财富、中银国际

3 家券商进行纪律处 分,有别于此前对

44 家券商的自律监管措施,处罚已升级为 通报 批评、公开谴责 的纪律处分,这也是股转系统可采取的最为严厉的 监管措施. 违规开户最多的宏信证券,存在未如实上报违规开户的情形, 漏报违规开户比例高达 97.98%.今年

9 月,宏信证券、财富证券已 被证监会处罚暂停

6 个月新三板开户业务.据了解,此次股转系统对 其纪律处分的原因相同,都因今年 3~5 月份,证监会开展主办券商 执行投资者适当性管理情况专项核查时, 上述两家券商被发现存在新 三板违规开户情况. 证券研究报告/新三板/定期周报

3 2016 年11 月21 日

二、新三板挂牌情况概览 1. 新三板挂牌公司

9637 家 上周新三板新增挂牌企业

156 家,环比前一周上升 51.46%.目前, 新三板总挂牌企业家数达到

9637 家 (截至

2016 年11 月20 日) , 其中做市转让企业数达

1644 家,另有待挂牌企业

225 家,待审企业

1717 家. 从行业分布来看,工业、信息技术、非日常生活消费品和原材料 四个行业是大头,分别拥有

2773 家、2588 家、1381 家和

1125 家挂 牌企业, 占企业挂牌总数的比例分别达到 28.71%、 26.79%、 14.30%、 11.65%. 图1上周新增挂牌企业数量环比增速上升 图2挂牌公司行业分布 2. 新增挂牌公司财务概要 从上周新挂牌的公司来看,其收入和净利润的均值分别为 12,506.99 万元和 535.46 万元,净利润率均值为 5.94%,上周挂牌的 数据来源:WIND、上海证券研究所 数据来源:WIND、上海证券研究所

0 2,000 4,000 6,000 8,000 10,000 12,000 2015/11/20 2015/12/20 2016/01/20 2016/02/20 2016/03/20 2016/04/20 2016/05/20 2016/06/20 2016/07/20 2016/08/20 2016/09/20 2016/10/20 挂牌公司家数 证券研究报告/新三板/定期周报

4 2016 年11 月21 日 公司净利润率均值为 6.74%,本周比上周下跌 0.80%. 表1新增挂牌公司情况一览 证券代码 证券简称 总营收 净利润 净利润率 (%) (万元) (万元) 839321.OC 新油工程 24,858.11 1,327.93 5.34% 839409.OC 大地园林 27,979.45 1,221.03 4.36% 839423.OC 捷智科技 7,462.14 95.25 1.28% 839437.OC 奥奇食品 6,876.80 70.22 1.02% 839454.OC 华腾股份 4,158.20 106.11 2.55% 839537.OC 嘉博设计 13,178.96 1,491.35 11.32% 839549.OC 永星股份 4,971.81 477.99 9.61% 839585.OC 杰迈科技 2,036.26 76.99 3.78% 839596.OC 安行天下 1,295.76 115.61 8.92% 839610.OC 康达股份 23,988.19 717.42 2.99% 839644.OC 七星电气 15,975.49 669.82 4.19% 839647.OC 瑞明科技 6,702.21 743.01 11.09% 839686.OC 天优科技 3,430.34 983.68 28.68% 839700.OC 肇庆龙头 5,115.81 304.77 5.96% 839706.OC 奇士达 16,763.39 2,003.74 11.95% 839713.OC 苏扬包装 14,532.88 1,193.09 8.21% 839728.OC 模式生物 4,540.32 1,059.88 23.34% 839733.OC 探感科技 823.53 61.05 7.41% 839737.OC 鸥玛软件 7,017.26 2,102.25 29.96% 839775.OC 太伟药业 976.67 65.82 6.74% 839783.OC 洛克新材 7,497.50 561.93 7.49% 839786.OC 源明杰 4,202.27 585.58 13.93% 839792.OC 东和新材 20,349.12 490.56 2.41% 839793.OC 岷江源 11,192.55 262.83 2.35% 839794.OC 赛姆科技 4,678.26 109.56 2.34% 839796.OC 唐山华熠 139,641.12 2,612.27 1.87% 839808.OC 小尾羊 17,733.87 30.20 0.17% 839810.OC 微核科技 1,025.83 223.86 21.82% 839831.OC 明及电气 8,786.23 -75.91 -0.86% 839833.OC 赤马传媒 1,872.03 181.42 9.69% 839838.OC 酷乐互娱 2,233.68 111.58 5.00% 839867.OC 广安科技 1,966.24 -79.69 -4.05% 839931.OC 国润股份 919.34 81.40 8.85% 837738.OC 磐彩环保 3,603.51 169.93 4.72% 839329.OC 全丰航空 3,072.20 639.82 20.83% 839538.OC 寓米网 711.46 41.20 5.79% 839580.OC 康博科技 1,730.67 119.05 6.88% 839688.OC 诚道科技 7,856.71 1,100.57 14.01% 839689.OC 华普特 3,553.29 265.54 7.47% 证券研究报告/新三板/定期周报