PDF《自贡天健生物科技股份有限公司》

公告编号:2019-003 证券代码:834979 证券简称:天健生物 主办券商:兴业证券 自贡天健生物科技股份有限公司 关于公司收到全国中小企业股份转让系统关于给予 自贡天健生物科技股份有限公司及相关责任人员纪 律处分和自律监管措施的决定的公告

一、基本情况 相关文书的全称: 全国中小企业股份转让系统关于给予自贡天健 生物科技股份有限公司及相关责任人员纪律处分和自律监管措施的 决定 收到日期:2019 年5月28 日 生效日期:2019 年5月28 日 涉嫌违规主体及任职情况: 自贡天健生物科技股份有限公司 (以下简称挂牌公司) , 住所地: 自贡沿滩区高新工业园区金川路

15 号服务中心综合楼 3-2 号304 房屋.

曹建忠,男,

1973 年9月出生,时任董事长. 邓华,男,

1967 年10 月出生,时任董事会秘书/时任信息披 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任. 公告编号:2019-003 露负责人. 涉嫌违规的事项类别: 挂牌公司未在

2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制 并披露年度报告, 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司信息披露细则》 (以下简称《信息披露细则》 )第十一条的规 定, 构成信息披露违规. 对于挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会 秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责, 违反了《全 国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称《业务规 则》 )第1.5 条的相关规定.

二、主要内容

(一)涉嫌违规事实: 挂牌公司未在

2018 年会计年度的结束之日起四个月内编制 并披露年度报告, 违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司信息披露细则》 (以下简称《信息披露细则》 )第十一条的规 定, 构成信息披露违规. 对于挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会 秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责, 违反了《全 国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称《业务规 则》 )第1.5 条的相关规定. 公告编号:2019-003

(二)处罚/处理依据及结果(如适用) :

(一) 给予自贡天健生物科技股份有限公司公开谴责的纪 律处分, 并记入诚信档案;

(二)给予曹建忠公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案;

(三) 对邓华采取出具警示函的自律监管措施

三、 对公司的影响

(一)对公司经营方面产生的影响: 根据 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 及相关规定, 若公司在

2019 年6月30 日(含2019 年6月30 日)之前仍无 法披露

2018 年年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险

(二)对公司财务方面产生的影响: 若公司在

2019 年6月30 日(含2019 年6月30 日)之前 仍无法披露

2018 年年度报告,公司股票存在被终止挂牌的风险

(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险 (如适 用) : 是否√不适用

四、应对措施或整改情况

(一)拟采取的应对措施 公司接受股转公司所采取的自律监管措施, 并将整改如下:公司 高度重视,将进一步健全内控制度,提高公司相关信息披露责任人合 公告编号:2019-003 规意识和风险意识,在信息披露中遵守相关法律法规.全体董事、监事、高级管理人员将认真学习全国中小企业股份转让系统相关制度、 规则,按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》 等履行信息披露义 务,诚实守信,规范运作.公司及相关责任人将吸取教训,杜绝类似 问题再次发生.