PDF《浙江网盛科技股份有限公司》

4、依赖核心技术人员及核心技术人员流失的风险:公司是一个知识密集型 的企业,技术研发和商业模式创新工作不可避免地严重依赖专业人才,特别是核 心技术人员.因此,公司存在依赖核心技术人员的风险.同时,公司也存在核心 技术人员流失的风险.2006年11月,公司一名核心技术人员辞职,公司已作出妥 善安排.但是,一旦今后发生核心技术人员离职,而公司又不能安排适当人选接 替或及时补充核心技术人员,则将会对公司的生产经营造成一定的影响.

5、实际控制人控制风险:孙德良先生通过杭州中达和上海中化科技控制公 司83%的股权,为公司的实际控制人,其父亲孙国明先生直接持有公司 12.34% 的股权,为其一致行动人.本次发行后,孙德良先生仍控制公司 62.25%的股权, 孙国明先生持有公司 9.255%的股权.因此,公司存在实际控制人控制风险.

6、募集资金投向风险:互联网服务行业的特点决定了公司部分募集资金投 资项目预期业务规模存在一定的不确定性;

化工专业搜索信息服务平台、私有交 招股说明书

4 易平台和供应商关系管理系统这两个募集资金投资项目是对公司现有商业模式 的一种突破;

一旦某个项目开发推广失败,相应的已发生的系统研发、设计等费 用可能成为公司的沉没成本;

本次募集资金投资项目的实施能否达到预期效果同 时也取决于届时我国互联网应用环境和客户对互联网服务的接受程度及应用能 力.因此,公司本次募集资金项目的实施具有一定的风险. 有关本次发行的重要信息:

(一)发行股票类型:人民币普通股(A 股)

(二)发行股数:1,500 万股,本次发行后公司总股本为 6,000 万股

(三)每股面值:人民币 1.00 元

(四)发行价格:14.09 元/股

(五) 发行对象: 符合资格的询价对象和已开立深圳证券账户的投资者 (国 家法律、法规禁止购买者除外)

(六)公司控股股东杭州中达和上海中化科技、孙国明承诺:自公司股票 上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其现持有的公司股份,也 不由公司回购该部分股份;

公司其他股东吕钢、傅智勇、陆永康、沈培英、叶 瑞忠、童茂荣、於伟东承诺:自公司股票上市之日起一年内,不转让或者委托 他人管理其现持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份;

作为公司董事或 高级管理人员的吕钢、傅智勇、童茂荣、於伟东还承诺:在前述承诺期限届满 后的任职期内每年转让的公司股份不得超过各自所持公司股份的百分之二十 五,且在离职后的半年内不转让各自所持的公司股份;

公司实际控制人孙德良 承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有 的杭州中达和上海中化科技的股权,继续保持对公司的控制.

(七)预计发行日期:2006 年12 月4日

(八)拟上市的证券交易所:深圳证券交易所 保荐人(主承销商) :申银万国证券股份有限公司 招股说明书签署日期:2006 年12 月1日招股说明书

5 目目录录

第一节 释义.10

第二节 概览.15

一、发行人简介.15

二、控股股东及实际控制人简介.16

三、发行人主要财务数据.16

四、本次发行情况.17

第三节 本次发行概况.19

一、本次发行的基本情况.19

二、本次发行新股的有关当事人.20