PDF《关于江西同济建设项目管理股份有限公司》

3、结论意见 主办券商认为公司股东中的同源投资系员工持股平台, 合伙人均系同济建管 的员工,不存在国有股和私募基金情形,公司的股东不属于私募投资基金管理人 或私募投资基金的情况,亦不需要备案.

4、补充披露事项 无.

(二)公司、原股东与机构投资者签署的协议中是否存在涉及对赌、股权 回购等条款的内容,若存在请进一步核查是否存在损害公司利益的情形. 【回复】

1、尽调过程和事实依据 主办券商查阅了公司历次变更的工商登记材料以及三会文件, 同时查阅了公 司与原股东以及新股东之间签署的《股权转让协议》 ;

并取得了公司出具的《关 于公司与原股东以及新股东之间不存在对赌、股权回购等事项的说明》 .

2、分析过程 根据公司历次工商变更登记材料以及《股权转让》等资料,确认公司与原股 东以及新股东之间没有签署《对赌协议》 、公司与新老股东之间也不存在关于股 权回购等特殊条款的约定.

3、结论意见 综上,主办券商认为公司、原股东与机构投资者签署的协议中不存在涉及对 赌、股权回购等条款,亦不存在损害公司利益的情形.

4、补充披露事项 无.

三、请主办券商和律师补充说明(1)公司原股东景泰房地产公司,煤炭设 计院,江西省能源集团和萍矿集团的股东性质,是否存在国有股情况;

(2)如存 9? ? 在请说明股东投资和退出公司的程序的合法合规性;

公司是否需要取得国有股 权设置批复文件及相关依据. (3)并就公司历次的增资、减资等是否依法履行必 要程序、是否合法合规、有无纠纷及潜在纠纷发表明确意见.

(一)公司原股东景泰房地产公司,煤炭设计院,江西省能源集团和萍矿 集团的股东性质,是否存在国有股情况. 【回复】

1、尽调过程和事实依据 主办券商查阅了公司自成立以来的全套工商档案, 并取得了控股股东萍矿集 团出具的有关说明.同时,主办券商在国家企业信用信息公示系统也查阅萍矿集 团以及江西省能源集团的有关公开信息.

2、分析过程 (1)根据萍矿集团出具的说明,公司原股东景泰房地产公司,煤炭设计院 属于萍矿集团的全资公司,因萍矿集团的国企性质,因此景泰房地产公司和煤炭 设计院也属于国有企业,存在国有股的情形. (2) 根据国家企业信用信息公示系统查阅得知, 萍矿集团的基本信息如下: 名称 萍乡矿业集团有限责任公司 统一社会信用代码 91360300159066642K 住所 江西省萍乡市安源区昭萍东路

5 号 成立时间

1999 年03 月12 日 注册资本

81763 万人民币 法定代表人 刘伏生 经营范围 国内各类采掘业、制造业、电力及水的生产和供应业、建筑业、交 通运输、社会服务业、科学研究和综合技术服务业、文化艺术及广 播电视业,国内商业批发、零售业,承装(修、试)电力设施,餐 饮业、住宿业(仅限于下属机构经营) ,房地产开发(凭资质证经营) 凭许可证经营的进出口业务(依法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营) . 经查询得知,萍矿集团为江西省能源集团的全资子公司,江西省能源集团的 基本信息如下: 名称 江西省能源集团公司 统一社会信用代码

913600007319805402 住所 江西省南昌市西湖区丁公路

117 号10? ? 成立时间

2001 年11 月15 日 注册资本