PDF《山东大业股份有限公司》

2、各个阶段辅导过程 自大业股份进入辅导期后,共进行了三个辅导阶段,根据中国证监会的有关要求, 结合大业股份的具体情况,我公司在各阶段的辅导内容及进行的辅导工作情况如下: 阶段 时间 辅导内容 第一阶段 2016.8.1 之前 (1)在辅导备案前,对公司现有情况进行详尽的摸底和全面的尽职调 查,将公司存在的问题列出清单,会同公司与其他中介机构,提出比 较全面的整改方案,包括解决问题的目标状态、时间期限、责任人等;

(2)促进大业股份实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机 构与控股股东及其他关联方的独立;

(3)协助大业股份建立健全信息披露制度、三会议事规则、内部审计 制度体系. 第二阶段 2016.8.1~ 2016.10.15 (1)布置辅导整体计划;

(2)国金证券及各中介机构采用实地观察、收集资料、调查访谈等方 式对公司进行深入地调查,对公司生产现场和生产技术进行观察,前 往主要开户银行核查货币资金情况;

(3)根据最新公司治理要求,修订和完善公司内部控制制度;

(4)督促公司立足长远发展制定公司的发展规划,确定募集资金投向, 对可行性分析报告的编制提出意见;

(5)国金证券会同公司及各中介机构举行多次工作例会,讨论辅导工 作中的相关问题的整改落实和新发现的问题及其解决方法. (6)向有关辅导对象推荐有关证券法律法规、上市公司治理等方面的 文件或书籍,用于培训和自学;

7 (7)安排集中授课,由国金证券、发行人会计师、发行人律师分别讲 授有关公司法、证券法、上市公司治理、内部控制等法律法规,以及 中国证监会审核关注要点、财务与会计等内容. 第三阶段 2016.10.15 至今 (1)安排集中授课,由国金证券、发行人会计师、发行人律师分别讲 授有关首发规则,以及财务、内部审计等内容;

(2)组织辅导考试,对辅导对象知识掌握情况进行检查;

(3)基本完成保荐项目尽职调查情况问核程序所要求的各项核查工作;

(4)制作首次公开发行股票并上市申请文件,对招股说明书进行全面 的讨论和细致的梳理,初稿基本完成.

(二)辅导工作小组的组成及辅导人员情况 国金证券指派李鸿、胥娟、周安安、林亮、杨盛、徐振飞等同志组成辅导工作小组, 由李鸿担任辅导工作小组组长,以上指派的辅导人员符合有关从业资格的要求.上述人 员严格遵守有关法律法规的规定,勤勉尽责、诚实守信地做好公司的辅导工作. 在本次辅导期间,北京德和衡律师事务所和中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 等专业人士也参与了本次辅导,并在本次辅导工作中发挥了重要作用. 其中,国金证券辅导工作小组成员情况简介如下: 李鸿:保荐代表人,从事投资银行业务十年,现任职于国金证券股........