PDF《南方泵业股份有限公司首次公开发行》

证券代码:300145 证券简称:南方泵业 编号:2011-042 南方泵业股份有限公司首次公开发行 股票限售股份在创业板上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏.

特别提示:

1、 本次解除限售股份的数量为 39,594,744 股,占公司股本总额的比例为 27.50%;

实际可上市流通股份为 21,187,980 股,占总股本的 14.71%;

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2011年12月13日(星期二).

一、公司首次公开发行股票和股本情况 南方泵业股份有限公司首次公开发行前股本为 6,000 万股,2010年11月16 日,经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1633号文核准,南方泵业股份 有限公司公开发行2,000万股人民币普通股.本次发行采用网下向配售对象询价 配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行,其中网下配售399万股,网上定价发行1,601万股,每股面值1.00元,发行价格为37.80 元/股,公司 股票于2010年12月9日在深圳证券交易所挂牌交易,发行后总股本为8000万股. 网下发行的

399 万股股票已于2011年3月9日上市流通,符合《证券发行与 承销管理办法》 网下配售的股票自网上发行的股票在深圳证券交易所上市之日起 锁定三个月方可上市流通的规定. 根据公司 2010年年度股东大会审议通过的 《2010 年度利润分配及资本公积 金转增股本预案的议案》,公司以原有总股本8000万股为基数,向2011年5月13 日下午深圳证券交易所收市后, 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的本公司全体股东每10股派2元人民币现金(含税,扣税后,个人、证券 投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派1.8元);

同时,以资本公积金向 全体股东每10股转增8股(转增前公司总股本为80,000,000股,合计转增 64,000,000股,转增后公司总股本为144,000,000股). 截止申请之日, 公司总股本为14400万股,公司有限售条件股份数量为10800 万股,占公司总股本的75%.

二、有关股东所作的限售承诺及其履行情况 (1) 上市公告书中所作的承诺: 公司控股股东及实际控制人沈金浩及其控制的杭州南祥投资管理有限公司 承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或 者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购该部分股 份. 公司其他股东沈凤祥、孙耀元、赵祥年、沈国连、赵国忠、周美华、马云华、 赵才甫承诺: 自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直 接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购该部 分股份. 担任公司董事、 监事、 高级管理人员的自然人股东沈金浩、 沈凤祥、 赵祥年、 沈国连、周美华、赵才甫还承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股 份不超过其所持有发行人股份总数的25%;

离职后六个月内,不转让其所持有的 发行人股份.承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让. (2) 招股说明书中做出的承诺: 公司首次公开发行股票前股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书中 做出的承诺一致. (3)本次申请解除股份限售的股东的其他承诺: 根据深圳证券交易所 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管 理人员买卖本公司股票行为的通知》的要求,公司集体在职董事、监事、高级管 人员承诺: 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之 日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;