PDF《广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合》

广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合 型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 招募说明书 【重要提示】 本基金于2019年5月23日经中国证监会证监许可[2019]933号文准予募集注册.

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险. 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等. 本基金主要投资于科创板股票,可能面临科创板股票流动性风险、退市风险、投资集中 风险等特有风险. 本基金可投资于资产支持证券,可能面临流动性风险、利率风险及评级风险等. 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期,封闭运作期届满后,本基金转为上市开 放式基金(LOF),基金名称调整为 广发科创主题灵活配置混合型证券投资基金(LOF) . 转为LOF后可投资于股指期货与国债期货,可能面临基差风险、流动性风险等. 招募说明书 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人

7 第四部分 基金托管人

14 第五部分 相关服务机构

17 第六部分 基金的募集

59 第七部分 基金合同的生效

65 第八部分 基金份额的上市交易

66 第九部分 基金份额的申购、赎回与转换

67 第十部分 基金的投资

79 第十一部分 基金的财产

94 第十二部分 基金资产的估值

95 第十三部分 基金的收益与分配

101 第十四部分 基金费用与税收

103 第十五部分 基金的会计与审计

105 第十六部分 基金的信息披露

106 第十七部分 风险揭示

112 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

118 第十九部分 基金合同的内容摘要

120 第二十部分 基金托管协议的内容摘要

135 第二十一部分 对基金份额持有人的服务

150 第二十二部分 其他应披露事项

152 招募说明书 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

153 第二十四部分 备查文件

154 招募说明书 5-1 第一部分 绪言 《广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下 简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运 作办法》 )、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )以及《广 发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金 合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 ) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何 解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称 中国证监会 )注册.基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 招募说明书 5-2 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: