PDF《广东原尚物流股份有限公司首次公开发行股票》

-1- 广东原尚物流股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构(主承销商): 特别提示 广东原尚物流股份有限公司(以下简称 发行人 、 原尚股份 或 公司 )首次公开发行新股不超过 2,207 万股人民币普通股 A 股(以下 简称 本次发行 )的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]1447 号文核准.

本次发行的保荐机构(主承销商)为民生证券股份 有限公司(以下简称 民生证券 或 保荐机构(主承销商) ).发行 人的股票简称为 原尚股份 ,股票代码为

603813 . 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称 网下发 行 )和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行(以下简称 网 上发行 )相结合的方式进行.本次股票发行价格为 10.17 元/股,发行数 量为 2,207 万股.回拨机制启动前,网下初始发行数量为 1,324.20 万股, 占本次发行总量的 60%;

网上初始发行数量为 882.80 万股,占本次发行总 量的 40%.根据《广东原尚物流股份有限公司首次公开发行股票发行公告》 (以下简称 《发行公告》 )公布的回拨机制,由于网上初步有效申购 倍数为 8,989 倍,高于

150 倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,将 本次发行股份的 50%由网下回拨至网上.回拨后,网下最终发行数量为 220.70 万股,占本次发行总股数的 10%;

网上最终发行数量为 1,986.30 万股,占本次发行总股数的 90%.回拨机制启动后,网上发行最终中签率为 0.02502925%. 本次发行在缴款环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化 如下:

1、网下投资者应根据《广东原尚物流股份有限公司首次公开发行股票 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称 《网下发行初 步配售结果及网上中签结果公告》 )的初步配售结果和《发行公告》的 认购资金缴付要求,于2017 年9月8日(T+2 日)16:00 前,按最终确定 的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金. -2- 网上投资者申购新股中签后,应根据《网下发行初步配售结果及网上 中签结果公告》的摇号中签结果和《发行公告》的认购资金缴付要求履行 资金交收义务,确保其资金账户在

2017 年9月8日(T+2 日)日终有足额 的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责 任由投资者自行承担.投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关 规定. 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销.

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发 行数量的 70%时,保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露.

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未 及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主 承销商)将违约情况报中国证券业协会备案. 网上投资者连续

12 个月内累计出现

3 次中签后未足额缴款的情形时,

6 个月内不得参与新股申购.

4、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和 已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知.

一、网上摇号中签结果 根据《发行公告》,发行人和保荐机构(主承销商)于2017 年9月7日在上海市浦东新区东方路