PDF《西部利得天添富货币市场基金》

西部利得天添富货币市场基金 招募说明书 (2017 年第二期) 基金管理人:西部利得基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 截止日:二一七年九月 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年8月18日证监许可 【2016】1877号文准予注册.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )注册,但中国证监会对本基 金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 投资人认购(申购)基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机 构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种,其 预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金. 投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及 基金合同.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出 投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证. 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核. 所 载内容截止日为2017年9月28日,投资组合报告为2017年二季度报告,有关财务 数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计) . 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.21 第五部分 相关服务机构.26 第六部分 基金份额的分类.36 第七部分 基金的募集.38 第八部分 基金合同的生效.39 第九部分 基金份额的申购与赎回.40 第十部分 与基金管理人管理的其他基金转换.47 第十一部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押......53 第十二部分 基金的投资.55 第十三部分 基金的财产.68 第十四部分 基金资产的估值.69 第十五部分 基金的收益与分配.73 第十六部分 基金的费用与税收.75 第十七部分 基金的会计与审计.78 第十八部分 基金的信息披露.79 第十九部分 风险揭示.85 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.87 第二十一部分 基金合同的内容摘要.89 第二十二部分 托管协议的内容摘要.113 第二十三部分 对基金份额持有人的服务.129 第二十四部分 其他应披露事项.131 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式.133 第二十六部分 备查文件.134

1 第一部分 绪言 本招募说明书依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 《合同法》 )、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、 《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、 《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称 《信息披露办法》 )、 《货币市场基金监督管理办法》 (以下简称 《管理办法》 ) 和其他有关法律法规以及《西部利得天添富货币市场基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集. 本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何 解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同当事人,其持有本基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他 有关规定享有权利、 承担义务. 基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同.